基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(8)

《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　開(kāi)放式基金銷售方式

　　13下列不是清算小組成員的是(　 )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] C

　　14.基金清算賬冊(cè)由(　 )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] B

　　封閉式基金的發(fā)行

　　15.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( 　)的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　16.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過(guò)基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過(guò)( 　)方式來(lái)適當(dāng)分配基金份額。

　　A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證

　　B.配號(hào)搖簽

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　17.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( 　)。

　　A.基金的銷售

　　B.基金的發(fā)行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

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《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　18.(　 )指以公開(kāi)的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] A

　　19.(　 )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] B

　　20.( 　)指基金發(fā)起人不通過(guò)承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] C

　　基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷商發(fā)行基金

　　21( )指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] D

　　22.( 　)是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] C

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　　23.采用(　 )方式的基金無(wú)須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節(jié)，無(wú)銷售費(fèi)用的支出。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] B

　　24.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買價(jià)格是( 　)。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.2元

　　[答] C

　　25.封閉式基金每基金單位的面值是(　 )。

　　A.1元

　　B.2元

　　C.1.01元

　　D.不定

　　[答] A

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