基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》強化習題(10)

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，9月統考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》強化習題(10)供各位考生學習，希望能夠幫助大家。基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》強化習題(10)

《基金法律法規(guī)》自測題匯總

　　1、 (　　)年12月，首家批準籌建的中外合資基金公司國聯安基金管理有限公司成立。

　　A.2000

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2003

　　2、 (　　)又叫創(chuàng)業(yè)基金。

　　A.證券投資基金

　　B.風險投資基金

　　C.私募股權基金

　　D.另類投資基金

　　3、下列關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法中，正確的是(　　)。

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　4、 (　　)是指從事基金會計核算、估值及相關信息披露等業(yè)務活動的機構。

　　A.基金銷售支付機構

　　B.基金份額登記機構

　　C.基金估值核算機構

　　D.基金投資顧問機構

　　5、 設立基金管理公司，擬任的高級管理人員、業(yè)務人員不少于(　　)人。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.40

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《基金法律法規(guī)》自測題匯總

　　6、 (　　)是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.基金業(yè)協會

　　7、 下列關于公募基金與QDII基金的說法中，正確的是(　　)。

　　A.公募基金和QDII基金只能投資于國內市場

　　B.公募基金和QDII基金只能投資于國際市場

　　C.公募基金可以投資于國內和國際市場

　　D.QDII基金可以投資于國際市場

　　8、 證券投資基金具有優(yōu)化金融結構、促進經濟增長的作用，這種作用是通過(　　)實現的。

　　A.購買大量消費品

　　B.直接向工商企業(yè)提供信貸資金

　　C.將儲蓄資金轉化為生產資金

　　D.提供長期投資

　　9、 下列屬于內部控制后臺部門的是(　　)。

　　A.銷售部門

　　B.產品研發(fā)部門

　　C.清算部門

　　D.財務部門

　　10、 基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的(　　)。

　　A.公平性、公開性、公正性

　　B.及時性、有效性、正確性

　　C.真實性、準確性、完整性

　　D.實用性、有效性、公開性

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　　11、 基金作為一種金融產品，其產品品質體現為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務。這體現的是4Ps理論的(　　)。

　　A.規(guī)范性

　　B.持續(xù)性

　　C.專業(yè)性

　　D.服務性

　　12、 人們日常接觸到的投資基金分類，主要是按照(　　)進行區(qū)分的。

　　A.資金募集方式

　　B.運作方式

　　C.法律形式

　　D.投資對象

　　13、(　　)在對基金銷售活動進行現場檢查時，有權對與基金銷售適用性相關的制度建設等進行詢問或檢查，發(fā)現存在問題的，可以進行必要的指導。

　　A.證券業(yè)協會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　C.基金業(yè)協會

　　D.監(jiān)控中心

　　14、 假設某投資者在某ETF基金募集期內認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當日標的指數收盤值為966.45元，請問其折算比例是(　　)。

　　A.1.06384925

　　B.1.07384395

　　C.0.92786407

　　D.0.92765293

　　15、 (　　)是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。

　　A.內控大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門規(guī)章

　　D.業(yè)務操作手冊

　　參考答案：

　　1-5 CBDCA

　　6-10 ADCCC

　　11-15 DDBBC

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