基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題(8)

《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　1、 傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷理論涉及的要素不包括(　　)。

　　A.產(chǎn)品

　　B.價(jià)格

　　C.規(guī)模

　　D.促銷

　　2、 ETF具有叁大特點(diǎn)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.被動(dòng)操作的指數(shù)基金

　　B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)機(jī)制

　　C.獨(dú)特的實(shí)物贖回機(jī)制

　　D.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)分離的交易制度

　　3、 基金托管協(xié)議是基金管理人與(　　)之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運(yùn)作等方面達(dá)成的協(xié)議書。

　　A.基金投資者

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金發(fā)起人

　　4、 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的(　　)和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)(　　)并且長(zhǎng)期保存。

　　A.即時(shí)保存;本地備份

　　B.定期保存;異地備份

　　C.即時(shí)保存;異地備份

　　D.定期保存;本地備份

　　5、 根據(jù)基金的資金來(lái)源與用途的不同，可以將基金分為(　　)。

　　A.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

　　B.開放式基金和封閉式基金

　　C.在岸基金和離岸基金

　　D.公募基金和私募基金

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《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　6、 (　　)有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.監(jiān)控中心

　　7、 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.對(duì)中小投資者來(lái)說(shuō)，儲(chǔ)蓄或購(gòu)買債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低

　　B.投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場(chǎng)的投資渠道

　　C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，縮小了直接融資的比例

　　D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　8、 基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的(　　)。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　9、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　A.7日

　　B.15日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　10、 將風(fēng)險(xiǎn)不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者是(　　)塬則的體現(xiàn)。

　　A.共同對(duì)手方

　　B.投資者適當(dāng)性

　　C.貨銀對(duì)付

　　D.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　參考答案：

　　1-5 CDCCC　　6-10 CCADB

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