2016年基金從業(yè)資格考試多選加強練習

　　(11)以下屬于ETF的特點的是(　)

　　A. 被動操作的指數型基金

　　B. 獨特的實物申購贖回機制

　　C. 實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　D. 一級市場上通常具有較高折溢價率

　　(12)中國證監(jiān)會的主要職責包括( )。

　　A. 制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準權;

　　B. 對證券的募集、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;

　　C. 對證券市場信息披露情況進行監(jiān)督檢查;

　　D. 制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則并監(jiān)督實施

　　(13)現階段我國基金已出現的類型有(　)

　　A. LOF

　　B. ETF

　　C. 創(chuàng)新型封閉式

　　D. 分級基金

　　(14)基金監(jiān)督部主要通過(　)兩種方式實現基金監(jiān)管。

　　A. 市場禁入監(jiān)管

　　B. 市場準入監(jiān)管

　　C. 日常持續(xù)監(jiān)管

　　D. 現場監(jiān)管

　　(15)債券的特征主要包括(　)。

　　A. 償還性

　　B. 流動性

　　C. 安全性

　　D. 收益性

　　(16)《證券投資基金信息披露管理辦法》中“基金信息披露一般規(guī)定”明確了(　)

　　A. 禁止在公開披露基金信息是存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B. 對證券投資業(yè)績進行預測、

　　C. 違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　D. 詆毀其他基金管理人

　　(17)我國的QDII基金的募集程序主要包括(　)等步驟。

　　A. 合格境內機構投資者資格的申請及審核

　　B. QDII產品的申請及核準

　　C. 經營外匯業(yè)務資格申請

　　D. 基金份額發(fā)售、備案和合同生效

　　(18)《證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，申請募集基金應符合下列哪些條件?(　)

　　A. 符合條件的基金管理人

　　B. 符合條件的基金托管人

　　C. 符合條件的基金產品

　　D. 符合條件的申請材料

　　(19)基金資產估值需要考慮的因素有(　)。

　　A. 估值頻率

　　B. 交易價格

　　C. 價格操縱及濫估問題

　　D. 估值方法的一致性及公開性

　　(20)基金信息披露的原則包括 ( )兩種形式

　　A. 實質性原則

　　B. 形式性原則

　　C. 公平性原則

　　D. 完整性原則

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　　(21)關于基金周轉率的說法，正確的是(　)。

　　A. 基金周轉率是衡量基金買賣股票活躍程度的指標

　　B. 等于基金股票交易金額的一半與基金平均持有股票市值之比

　　C. 周轉率為基金平均持股時間

　　D. 一般來說，低周轉率的基金傾向于長期

　　(22)商品證券包括(　　)。

　　A. 提貨單

　　B. 運貨單

　　C. 倉庫棧單

　　D. 商業(yè)本票

　　(23)證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備下列條件：(　)。

　　A. 注冊資本不低于兩千萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B. 持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務五個以上完整會計年度

　　C. 最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

　　D. 高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事兩年以上基金業(yè)務或者五年以上證券、金融業(yè)務的工作經歷

　　(24)關于QDII基金的說法，正確的是(　)

　　A. QDII基金的作為在于分散單一國家市場的特有風險。

　　B. QDII基金給國內投資者提供了實現投資全球化的機會。

　　C. QDII基金申購、贖回時間要長于國內其他基金。

　　D. QDII基金在全球范圍內進行資產配置，成本較高，因此QDII基金的管理費率遠遠高于其他國內基金。

　　(25)構成“背信運用受托財產罪”的主體的是(　)

　　A. 商業(yè)銀行

　　B. 證券交易所

　　C. 期貨交易所

　　D. 證券公司

　　(26)保本型基金比較適合那些(　)的投資者。

　　A. 不能忍受投資虧損

　　B. 期望獲得高回報

　　C. 比較穩(wěn)健且保守

　　D. 風險承受能力強

　　(27)基金托管人內部控制的內容主要包括(　)。

　　A. 資產投資

　　B. 資金清算

　　C. 投資監(jiān)督

　　D. 會計核算和估值

　　(28)目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了以(　)渠道為主的銷售體系。

　　A. 銀行代銷

　　B. 專業(yè)基金銷售機構代銷

　　C. 證券公司代銷

　　D. 基金管理公司直銷

　　(29)《公司法》對特殊公司進行了規(guī)定，比如(　)

　　A. 有限責任公司

　　B. 股份有限公司

　　C. 一人有限責任公司

　　D. 國有獨資公司

　　(30)下列關于證券投資基金的說法，正確的有(　　)。

　　A. 證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式

　　B. 證券投資基金是一種直接投資工具

　　C. 基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當事人

　　D. 基金投資者是基金資產的所有者

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　　(31)基金信息披露的禁止行為( )

　　A. 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B. 對證券投資業(yè)績進行預測

　　C. 違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　D. 詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構

　　(32)下面(　　)對有價證券的描述是對的。

　　A. 表明持有人有權取得特定權益

　　B. 證明持有人曾經發(fā)生的行為

　　C. 表明第三人的特定權益

　　D. 證明第三人曾經發(fā)生的行為

　　(33)貨幣市場基金投資組合報告的內容有(　)

　　A. 基金資產組合

　　B. 債券回購融資情況

　　C. 債券投資組合

　　D. 攤余成本法與影子定價法確定的基金資產的偏離度

　　(34)貨幣市場基金的特點為(　)

　　A. 風險低

　　B. 安全性高

　　C. 流動性好

　　D. 收益高

　　(35)基金監(jiān)管的原則包括如下哪些內容?(　)

　　A. 依法監(jiān)管原則

　　B. 公開、公平、公正原則

　　C. 監(jiān)管與自律并重原則

　　D. 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　(36)基金代銷機構在對基金管理人進行審慎調查時，應了解基金管理人的(　)

　　A. 誠信狀況

　　B. 經營管理能力

　　C. 投資管理能力

　　D. 賬戶管理制度

　　(37)合資證券公司可以從事的業(yè)務是(　　)。

　　A. A股承銷

　　B. A股交易

　　C. B殷承銷

　　D. B股交易

　　(38)封閉式基金的基金份額上市交易，應符合下列條件( )。

　　A. 基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

　　B. 基金合同期限為3年以上

　　C. 基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D. 基金份額持有人不少于200人

　　(39)貨幣證券包括。

　　A. 商業(yè)匯票

　　B. 銀行匯票

　　C. 銀行本票

　　D. 存款單

　　(40)截至2007年年底，我國基金銷售的主要渠道有(　　)。

　　A. 保險公司

　　B. 會計師事務所

　　C. 商業(yè)銀行

　　D. 證券公司

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　　參考答案：

　　(1) :A,B,C,D (2) :A,B (3) :A,C (4) :A,B (5) :A,B,C,D

　　(6) :A,B,C (7) :A,B,C,D (8) :D (9) :A,B,C (10) :B,C,D

　　(11) :A,B,C (12) :A,B,C,D (13) :A,B,C,D (14) :A,B,C,D (15) :A,B,C,D

　　(16) :A,B,C,D (17) :A,B,C,D (18) :A,B,C,D (19) :A,B,C,D (20) :A,B

　　(21) :A,B,D (22) :A,B,C (23) :A,C,D (24) :A,B,C (25) :A,B,C,D

　　(26) :A,C (27) :A,B,C,D (28) :A,C,D (29) :C,D (30) :A,C,D

　　(31) :A,B,C,D (32) :A,B,C,D (33) :A,B,C,D (34) :A,B,C (35) :A,B,C,D

　　(36) :A,B,C (37) :A,C,D (38) :A,C (39) :A,B,C,D (40) :C,D

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