2016年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題匯編(1)

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　　單選題(每小題1分，每題備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　第1題:以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是(　)。

　　A.要事無巨細(xì)地披露所有信息

　　B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

　　C.對信息披露人不利的信息也要披露

　　D.要充分披露重大信息

　　參考答案：A

　　第2題:下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是(　)。

　　Ⅰ.發(fā)售基金

　?、?公布基金招募說明書、基金合同及其他相關(guān)文件

　?、?提交備案申請

　?、?資金存人專門賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第3題:基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　)，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

　　A.公平、公開、公正

　　B.客觀、全面、準(zhǔn)確

　　C.及時(shí)、認(rèn)真、高效

　　D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

　　參考答案：B

　　第4題:基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以(　)營銷理論為指導(dǎo)。

　　A.MIS

　　B.網(wǎng)絡(luò)

　　C.4Ps

　　D.4C

　　參考答案：C

　　第5題:以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金公司通過報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動(dòng)等方式向社會(huì)公眾宣講證券市場基礎(chǔ)知識(shí)，提示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看.可分為座談會(huì)和講座兩種形式

　　C.基金代銷機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)開展了投資者教育工作

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作

　　參考答案：B

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　　第6題:我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在(　)以下，貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為(　)。

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整數(shù)倍

　　D.1%;5元的整數(shù)倍

　　參考答案：B

　　第7題:(　)就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問題、獲得必要信息、進(jìn)行理性選擇的同時(shí)，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。

　　A.資產(chǎn)配置教育

　　B.投資決策教育

　　C.權(quán)益保護(hù)教育

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育

　　參考答案：B

　　第8題:根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是(　)。

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資

　　參考答案：A

　　第9題:(　)對證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　第10題:以下關(guān)于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場所

　　B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資

　　C.貨幣市場工具流動(dòng)性好、安全性高、但收益率低

　　D.資本市場進(jìn)入門檻高，一般投資者無法進(jìn)入，屬于場外交易;但資本市場基金門檻低，投資者通過資本市場基金進(jìn)入資本市場。

　　參考答案：D

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