《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題第一套（判斷）

　　編輯推薦：2016年基金從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題及答案匯總

　　判斷題

　　1.美國(guó)開(kāi)放式基金的資產(chǎn)總額是各金融產(chǎn)業(yè)中最多的。[參考答案] 是

　　2.基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)估植，并將估值結(jié)果、基金帳目等各項(xiàng)等各項(xiàng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與基金托管人進(jìn)行核對(duì)，由基金托管人負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的行為。[參考答案] 是

　　3.基金一定是非法人機(jī)構(gòu)。[參考答案] 非

　　4.我國(guó)的財(cái)政專項(xiàng)基金、職工集體福利基金、能源交通重點(diǎn)建設(shè)基金、預(yù)算調(diào)節(jié)基金等也是基金的類型。[參考答案] 是

　　5.公司型基金可以是有限責(zé)任公司、合伙制公司和股份有限公司。[參考答案] 是

　　6.投資基金的投資者所擁有的權(quán)益屬于債僅性權(quán)益。[參考答案] 非

　　7.證券投資基金組織與投資基金組織的基本區(qū)別就在于，前者明確限定了投資領(lǐng)域——證券市場(chǎng)，后者包括更加廣泛的投資領(lǐng)域。[參考答案] 是

　　8.投資基金是一種投資組織制度。[參考答案] 是

　　9.契約型基金運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系，而公司型基金不運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系。[參考答案] 非

　　10.投資基金委托給基金管理人運(yùn)作，基金管理人可以單獨(dú)列示賬戶，也可以不單獨(dú)列示賬戶。[參考答案] 非

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　　基金從業(yè)資格考試大綱

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題第一套（判斷）供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題第一套（判斷）

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　　11.基金管理人可以以受托的投資基金資金為抵押來(lái)獲得自身資產(chǎn)運(yùn)作所需的借款。[參考答案]非

　　12.證券投資基金是股票、債券或其他金融資產(chǎn)的組合。[參考答案] 是

　　13.證券投資基金不是股票、債券等基本證券的派生證券。[參考答案] 非

　　14.基金持有人與股東、債權(quán)人相比，擁有更多可選擇的權(quán)益。[參考答案] 是

　　15.基金持有人可以以股東身份直接干預(yù)基金管理人的資金運(yùn)作行為。[參考答案] 非

　　16.經(jīng)基金持有人大會(huì)同意可以更換基金管理人。[參考答案] 是

　　17.一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)投資基金的投資者人數(shù)少于證券投資基金的投資者人數(shù)。[參考答案] 是

　　18.產(chǎn)業(yè)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)大于證券投資基金。[參考答案] 非

　　19.從長(zhǎng)期來(lái)看，證券投資基金的收益率普遍高于同期銀行存款利率，同期國(guó)債的利率，但低于公司債券的利率。[參考答案] 非

　　20.基金管理人的專業(yè)信息分析可能會(huì)發(fā)生信息不完整或者缺乏獨(dú)立判斷。[參考答案] 是

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　　21.基金管理人不重視遵守誠(chéng)信原則，就會(huì)發(fā)生基金管理人為自身利益而傷害基金持有人權(quán)益的現(xiàn)象。[參考答案] 是

　　22.一般來(lái)說(shuō)，基金管理人的投資運(yùn)作損失，是由于市場(chǎng)變動(dòng)、操作失誤所引致，還是違反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。[參考答案] 非

　　23.在權(quán)益關(guān)系上，基金托管人是基金資產(chǎn)的所有者。[參考答案] 非

　　24.在實(shí)踐中，基金持有人難以集中開(kāi)會(huì)，基金組織只是一種名義上的存在。[參考答案] 是

　　25.基金信托關(guān)系的委托人，在公司型基金中是基金公司，在契約型基金中是基金投資者。[參考答案] 是

　　26.信托關(guān)系中，在法律上，信托財(cái)產(chǎn)被視為受托人所有，委托人不能超越信托協(xié)議的規(guī)定干預(yù)受托人對(duì)財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作。[參考答案] 是

　　27.基金持有人委托基金托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保護(hù)基金資產(chǎn)，并監(jiān)督基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，這種運(yùn)用資產(chǎn)托管機(jī)制來(lái)制約信托資產(chǎn)運(yùn)作的關(guān)系，在一般信托關(guān)系中是普遍存在的。[參考答案] 非

　　28.《基金章程》或《基金契約》是規(guī)范基金設(shè)立、發(fā)行、運(yùn)作及各種相關(guān)行為法律文件，其中公司型基金采用《基金契約》的形式，契約型基金采用《基金章程》的形式。[參考答案] 非

　　29.《基金信托契約》是規(guī)范契約型基金和基金管理人之間資產(chǎn)信托關(guān)系、各自職責(zé)和權(quán)益及其他有關(guān)事宜的法律性文件。[參考答案] 非

　　30.在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊(cè)登記的資本數(shù)量。[參考答案] 是

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　　31.一般而言，基金資產(chǎn)小于基金資本。[參考答案] 非

　　32.在信托關(guān)系中，基金組織委托給基金管理人管理運(yùn)作的資金數(shù)量，可能高于基金資本，也可能低于基金資本。[參考答案] 非

　　33.若一個(gè)基金管理人同時(shí)管理運(yùn)作兩個(gè)或兩個(gè)以上的基金，則各只基金資產(chǎn)可以不分立賬戶。[參考答案] 非

　　34.基金證券的發(fā)行，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費(fèi)。[參考答案] 是

　　35.基金證券的交易，就是指基金證券在證券交易所的掛牌買(mǎi)賣(mài)。[參考答案] 非

　　36.在發(fā)達(dá)國(guó)家，大部分投資基金證券是不進(jìn)入證券交易市場(chǎng)的。[參考答案] 是

　　37.在實(shí)踐中，私下“一對(duì)一”談判所形成的資金委托投資關(guān)系，也屬于私募基金范疇。[參考答案] 非

　　38.封閉式基金既有股權(quán)性特征，又有債權(quán)性特征。[參考答案] 是

　　39.在發(fā)達(dá)國(guó)家，銀行一般將開(kāi)放式基金財(cái)戶和活期存款賬戶相連接，存款人既可以獲得基金的投資收益，又可以保持活期存款的流動(dòng)性。[參考答案] 是

　　40.相比較契約型基金而言，公司型基金更能保護(hù)基金持有人的利益。[參考答案] 是

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