2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(41-60)
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41.( )要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員,并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一
41.A【解析】基金管理人的內(nèi)部控制五原則包括:健全性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、成本效益原則。其中,健全性原則指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)(或機(jī)構(gòu))和各級(jí)人員,并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
42.關(guān)于債券基金與債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者購(gòu)買固定利率性質(zhì)的債券,在購(gòu)買后會(huì)定期得到固定的利息收入,并可在債券到期時(shí)收回本金
B.債券基金作為不同債券的組合,會(huì)定期將收益分配給投資者
C.債券基金的收益率可以根據(jù)購(gòu)買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率
D.債券基金分配的收益有升有降,不如債券的利息固定
42.C【解析】單一債券的收益率可以根據(jù)購(gòu)買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率,故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
43.不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制某指數(shù)表現(xiàn)的基金是( )。
A.開(kāi)放式基金
B.封閉式基金
C.主動(dòng)型基金
D.指數(shù)基金
43.D【解析】根據(jù)投資理念可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數(shù))型基金。主動(dòng)型基金是一類力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。與主動(dòng)型基金不同,被動(dòng)型基金并不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象,因此通常又被稱為指數(shù)型基金。
44.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿,基金份額持有人人數(shù)達(dá)到( )人以上。
A.50
B.100
C.200
D.300
44.C【解析】基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開(kāi)放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣,基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。
45.基金托管人根據(jù)( )的指令辦理資金劃撥。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一
B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C.基金管理人
D.基金投資人
45.C【解析】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責(zé)之一為按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜。
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46.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將以( )為基礎(chǔ)收取。
A.凈認(rèn)購(gòu)份額
B.認(rèn)購(gòu)金額
C.認(rèn)購(gòu)份額
D.凈認(rèn)購(gòu)金額
46.D【解析】根據(jù)規(guī)定,基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。
47.ETF建倉(cāng)階段是指基金合同生效后,基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過(guò)程,ETF建倉(cāng)期不超過(guò)( )個(gè)月。
A.1
B.3
C.5
D.7
47.B【解析】 基金合同生效后,基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求,此過(guò)程為ETF建倉(cāng)階段。ETF建倉(cāng)期不超過(guò)3個(gè)月。
48.我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生,其發(fā)展線索主要包括( )。
、.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國(guó)人民銀行過(guò)渡為中國(guó)證監(jiān)會(huì)
、.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步,到國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)出臺(tái)行政條例,再到全國(guó)人民代表大會(huì)通過(guò)并修訂《證券投資基金法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則
、.隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺(jué)醒,中國(guó)百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉,投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對(duì)象
、.基金市場(chǎng)的主流品種從開(kāi)放式基金,再到封閉式基金,乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
48.D【解析】我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生,發(fā)展線索主要有四個(gè):①基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國(guó)人民銀行過(guò)渡為中國(guó)證監(jiān)會(huì);②基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步,到國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)出臺(tái)行政條例,再到全國(guó)人民代表大會(huì)通過(guò)并修訂《證券投資基金法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則;③基金市場(chǎng)的主流品種從不規(guī)范的“ 老基金”,到封閉式基金,再到開(kāi)放式基金,乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn);④隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺(jué)醒,中國(guó)百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉,投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對(duì)象。
49.下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是( )。
A.確定價(jià)原則
B.未知價(jià)交易原則
C.金額申購(gòu)原則
D.份額贖回原則基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一
49.B【解析】貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則包括確定價(jià)原則,金額申購(gòu)、份額贖回原則。50.下列關(guān)于LOF份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.LOF采用金額申購(gòu),份額贖回原則
B.T日買入的LOF基金份額,T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回
C.LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣
D.LOI贖回申報(bào)單位為1份基金份額
50.B【解析】投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬(T日也可做回轉(zhuǎn)交易),而贖回資金至少T+2日到賬。
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51.對(duì)沖保險(xiǎn)策略主要是依賴金融衍生產(chǎn)品,如( ),實(shí)現(xiàn)投資組合價(jià)值的保本與增值。
A.股票
B.債券基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一
C.股指期貨
D.貨幣市場(chǎng)基金
51.C【解析】對(duì)沖保險(xiǎn)策略主要是依賴金融衍生產(chǎn)品。如股票期權(quán)、股指期貨等,實(shí)現(xiàn)投資組合價(jià)值的保本與增值。
52.基金管理人的職責(zé)不包括( )。
A.基金的募集
B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
C.為投資者爭(zhēng)取最大投資收益
D.基金資產(chǎn)保管
52.D【解析】基金管理人的職責(zé)包括基金的募集、基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作、為投資者爭(zhēng)取最大投資收益。D項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。
53.不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人,應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的( )計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
A.5%
B.10%
C.25%
D.30%
53.C【解析】不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人,應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
54.貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是( )。
A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很低
B.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很高
C.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)
D.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
54.B【解析】貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是:貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻通常很高,在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。
55.在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí),應(yīng)建立( ),在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。
A.投資決策授權(quán)制度
B.業(yè)務(wù)交流制度基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一
C.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度
D.實(shí)質(zhì)性審查制度
55.C【解析】投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)的主要內(nèi)容之一:建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度,在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。
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56.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是( )。
A.基本管理制度
B.內(nèi)部控制大綱
C.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一
D.法律規(guī)范
56.D【解析】基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。
57.下列關(guān)于ETF份額的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.ETF基金份額折算對(duì)基金份額持有人的收益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響
B.在發(fā)生暫停申購(gòu)和贖回的情形之一時(shí),基金的申購(gòu)和贖回不會(huì)同時(shí)暫停
C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理
D.ETF份額折算時(shí),持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化
57.B【解析】在發(fā)生暫停申購(gòu)和贖回的情形之一時(shí),基金的申購(gòu)和贖回可能同時(shí)暫停。在暫停申購(gòu)和贖回的情況消除時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的辦理,并予以公告。(下-P26)
58.關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況,應(yīng)當(dāng)屬于( )的職責(zé)。
A.合規(guī)管理部門(mén)
B.管理層
C.督察長(zhǎng)
D.監(jiān)事會(huì)
58.C【解析】督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng):①基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定,是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為。②基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度,是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為。③基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問(wèn)題。④基金運(yùn)營(yíng)是否安全,信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定,客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存,是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。⑤公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止,重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
59.基金托管人有下列( )情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。
A.違反《證券投資基金法》規(guī)定,情節(jié)不嚴(yán)重的
B.連續(xù)2年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的
C.連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的
D.使托管基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一
59.C【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:①連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反《證券投資基金法》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的情形。
60.( )是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi),是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。
A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門(mén)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
60.A【解析】公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi),是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬,內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。
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