2016年6月基金預(yù)約式考試《基金法律法規(guī)》沖刺題

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)�；�金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年6月基金預(yù)約式考試《基金法律法規(guī)》沖刺題供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

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　　1、 (　　)年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立。

　　A.2000

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2003

　　2、 (　　)又叫創(chuàng)業(yè)基金。

　　A.證券投資基金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C.私募股權(quán)基金

　　D.另類投資基金

　　3、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　4、 (　　)是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。

　　A.基金銷售支付機(jī)構(gòu)

　　B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

　　D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　5、 設(shè)立基金管理公司，擬任的高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于(　　)人。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　6、 (　　)是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　7、 下列關(guān)于公募基金與QDII基金的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

　　B.公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)際市場(chǎng)

　　C.公募基金可以投資于國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)

　　D.QDII基金可以投資于國(guó)際市場(chǎng)

　　8、 證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過(guò)(　　)實(shí)現(xiàn)的。

　　A.購(gòu)買大量消費(fèi)品

　　B.直接向工商企業(yè)提供信貸資金

　　C.將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

　　D.提供長(zhǎng)期投資

　　9、 下列屬于內(nèi)部控制后臺(tái)部門(mén)的是(　　)。

　　A.銷售部門(mén)

　　B.產(chǎn)品研發(fā)部門(mén)

　　C.清算部門(mén)

　　D.財(cái)務(wù)部門(mén)

　　10、 基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的(　　)。

　　A.公平性、公開(kāi)性、公正性

　　B.及時(shí)性、有效性、正確性

　　C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

　　D.實(shí)用性、有效性、公開(kāi)性

　　11、 基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的(　　)。

　　A.規(guī)范性

　　B.持續(xù)性

　　C.專業(yè)性

　　D.服務(wù)性

　　12、 人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類，主要是按照(　　)進(jìn)行區(qū)分的。

　　A.資金募集方式

　　B.運(yùn)作方式

　　C.法律形式

　　D.投資對(duì)象

　　13、(　　)在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問(wèn)或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.監(jiān)控中心

　　14、 假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為966.45元，請(qǐng)問(wèn)其折算比例是(　　)。

　　A.1.06384925

　　B.1.07384395

　　C.0.92786407

　　D.0.92765293

　　15、 (　　)是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門(mén)的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說(shuō)明。

　　A.內(nèi)控大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門(mén)規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　16、 不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7 日的投資人收取不低于(　　)的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.0.5%

　　B.0.75%

　　C.1%

　　D.1.5%

　　17、 (　　)是指基金銷銷售活動(dòng)中基金銷售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問(wèn)

　　18、 目前，我國(guó)境內(nèi)基金贖回款一般于(　　)日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

　　19、 基金管理人的(　　)負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.督察長(zhǎng)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.合規(guī)管理部門(mén)

　　20、 基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括(　　)。

　　A.代理發(fā)放紅利

　　B.建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

　　C.負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

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　　基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2016年版)

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　　基金從業(yè)資格考試大綱

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　　21、 我國(guó)的基金自律組織是(　　)成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　A.1991年8月28日

　　B.2002年12月4日

　　C.2012年6月7日

　　D.2013年2月4日

　　22、 開(kāi)放式基金在基金份額認(rèn)購(gòu)上的收費(fèi)模式為(　　)。

　　A.網(wǎng)上發(fā)售模式

　　B.網(wǎng)下發(fā)售模式

　　C.前端和后端收費(fèi)模式

　　D.中端收費(fèi)模式

　　23、 各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，其中不包括(　　)的日常監(jiān)管。

　　A.公司治理和內(nèi)部監(jiān)控

　　B.中級(jí)管理人員

　　C.基金銷售行為

　　D.開(kāi)放式基金信息披露

　　24、 開(kāi)放式基金中的股票基金，在前端收費(fèi)模式下，根據(jù)認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，一般最高不超過(guò)(　　)。

　　A.1%

　　B.1.5%

　　C.0.5%

　　D.2%

　　25、 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是(　　)。

　　A.回訪投資者，解答投資者的疑問(wèn)

　　B.重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

　　C.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

　　D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度

　　26、下列關(guān)于保守秘密的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　27、 (　　)是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

　　A.單一國(guó)家型股票基金

　　B.區(qū)域型股票基金

　　C.國(guó)際股票基金

　　D.國(guó)內(nèi)股票基金

　　28、 開(kāi)放式基金(　　)公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每周

　　D.每日

　　29、 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)(　　)備案。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.工商注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　30、 (　　)是通過(guò)歪曲證券價(jià)格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的行為。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.正當(dāng)交易

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.不正當(dāng)交易

　　31、 貨幣市場(chǎng)基金不得投資于(　　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.期限在1年以內(nèi)的大額存單

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券

　　32、 基金業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)席會(huì)員是指(　　)。

　　A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的

　　B.證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加入會(huì)員的

　　C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的

　　D.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)加入?yún)f(xié)會(huì)的

　　33、 證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)(　　)。

　　A.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)

　　B.辦理基金備案

　　C.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　D.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

　　34、 內(nèi)部控制的基本要素不包括(　　)。

　　A.控制環(huán)境

　　B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　C.控制活動(dòng)

　　D.外部監(jiān)控

　　35、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，可限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)(　　)個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)(　　)個(gè)交易日。

　　A.7：12

　　B.12;12

　　C.15：15

　　D.12;24

　　36、 基金市場(chǎng)的參與主體不包括(　　)。

　　A.中國(guó)銀行

　　B.基金當(dāng)事人

　　C.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　37、 保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于(　　)。

　　A.美國(guó)

　　B.英國(guó)

　　C.德國(guó)

　　D.加拿大

　　38、 貨幣市場(chǎng)工具通常是指到期日不足(　　)的短期金融工具。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.1年

　　39、 下列關(guān)于資產(chǎn)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.受托資產(chǎn)主要是貨幣等金融資產(chǎn)

　　B.資產(chǎn)委托方根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理，承擔(dān)受托人義務(wù)

　　C.能夠幫助機(jī)構(gòu)管理者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

　　40、 目前我國(guó)公募證券投資基金全部是(　　)，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是(　　)。

　　A.債券基金;貨幣市場(chǎng)基金

　　B.貨幣市場(chǎng)基金;債券基金

　　C.公司型基金;契約型基金

　　D.契約型基金;公司型基金

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　　41、 當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有****益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在(　　)日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　42、 基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的(　　)前，將招股說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A.3日

　　B.1日

　　C.2日

　　D.7日

　　43、 為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)(　　)以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/5

　　44、 經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向(　　)報(bào)告。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.股東大會(huì)

　　45、 (　　)是基金產(chǎn)品的募集者和管理者。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金投資者

　　46、 基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)符合的要求不包括(　　)。

　　A.遵循合理、公開(kāi)、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則

　　B.增值服務(wù)費(fèi)從申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))資金中扣除

　　C.所有開(kāi)辦增值服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容

　　D.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議

　　47、 按交割期限的不同，金融市場(chǎng)可分為(　　)。

　　A.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

　　B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

　　C.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　48、 (　　)包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。

　　A.控制活動(dòng)

　　B.行為監(jiān)控

　　C.事項(xiàng)識(shí)別

　　D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　49、 在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，(　　)年10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開(kāi)了我國(guó)開(kāi)放式基金發(fā)展的序幕。

　　A.1998

　　B.1999

　　C.2000

　　D.2001

　　50、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的情

　　形包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　51、 基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的(　　)。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.咨詢服務(wù)人員

　　D.投資管理人員

　　52、 修訂后的《證券投資基金法》于(　　)正式實(shí)施。

　　A.2012年12月28日

　　B.2013年12月28日

　　C.2012年6月1日

　　D.2013年6月1日

　　53、 基金年度報(bào)告披露的持有人信息不包括(　　)。

　　A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額

　　D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　54、 內(nèi)部控制的(　　)是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

　　A.有效性原則

　　B.獨(dú)立性原則

　　C.相互制約原則

　　D.成本效益原則

　　55、 下列不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)的是(　　)。

　　A.做好客戶的動(dòng)態(tài)分析

　　B.通過(guò)加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求

　　C.加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管

　　D.做好客戶的參謀

　　56、下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是(　　)。

　　A.I、Ⅱ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　57、 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為(　　)。

　　A.QDII

　　B.ETF

　　C.QFII

　　D.LOF

　　58、 基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　　)，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。

　　A.公平、公開(kāi)、公正

　　B.客觀、全面、準(zhǔn)確

　　C.及時(shí)、認(rèn)真、高效

　　D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

　　59、 封閉式基金的交易價(jià)格主要受(　　)的影響。

　　A.投資基金規(guī)模大小

　　B.上市公司質(zhì)量

　　C.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

　　D.投資時(shí)間長(zhǎng)短

　　60、 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.保險(xiǎn)公司可申請(qǐng)從事基金代理銷售

　　B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案

　　C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)

　　D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

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　　基金從業(yè)資格考試大綱

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)�；�金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年6月基金預(yù)約式考試《基金法律法規(guī)》沖刺題供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

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　　61、 在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的(　　)。

　　A.教育背景

　　B.投資規(guī)模

　　C.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　D.對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求

　　62、基金監(jiān)管“三公”原則中的公平原則是指(　　)。

　　A.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

　　B.基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

　　C.對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

　　D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)

　　63、 下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是(　　)。

　　A.投資決策教育

　　B.資產(chǎn)配置教育

　　C.權(quán)益保護(hù)教育

　　D.投資理念教育

　　64、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　65、下列不屬于欺詐客戶的是(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　66、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是(　　)。

　　A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息

　　B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

　　D.挪用投資者的交易資金或基金份額

　　67、 (　　)是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。

　　A.基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

　　B.金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　D.期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

　　68、 1990年，(　　)證券交易所推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。

　　A.英國(guó)倫敦

　　B.美國(guó)組約

　　C.加拿大多倫多

　　D.美國(guó)納斯達(dá)克

　　69、 基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共建立了(　　)家基金管理公司。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　70、 職業(yè)道德相比于一般社會(huì)道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有(　　)更強(qiáng)的特征。

　　A.規(guī)范性

　　B.強(qiáng)制性

　　C.連續(xù)性

　　D.具體性

　　71、 下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》

　　B.《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

　　C.《證券投資基金信息披露XBR1模板》

　　D.《證券投資基金法》

　　72、 (　　)是投資基金中最主要的一種類別。

　　A.私募股權(quán)基金

　　B.證券投資基金

　　C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　D.另類投資基金

　　73、 (　　)是指每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，讓銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異，提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營(yíng)銷策略具有針對(duì)性。

　　A.易入原則

　　B.可測(cè)原則

　　C.成長(zhǎng)原則

　　D.識(shí)別原則

　　74、 (　　)是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。

　　A.內(nèi)控大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門(mén)規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　75、 私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　　)。

　　A.私募證券投資基金

　　B.私募股權(quán)投資基金

　　C.集合資金信托

　　D.私募風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　76、 通常將股票市值小于(　　)億元人民幣的公司歸為小盤(pán)股，將超過(guò)(　　)億元人民幣的公司歸為大盤(pán)股。

　　A.2;10

　　B.3;15

　　C.5;20

　　D.10;20

　　77、 基金交易應(yīng)實(shí)行(　　)，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　A.集中交易制度

　　B.投資決策授權(quán)制度

　　C.審查制度

　　D.投資對(duì)象備選庫(kù)制度

　　78、 在證券市場(chǎng)交易中，(　　)是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

　　A.投資決策

　　B.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　D.信息不對(duì)稱

　　79、 基金管理人監(jiān)事會(huì)(　　)至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)(　　)以上監(jiān)事投票通過(guò)。

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;1/2

　　C.每年;2/3

　　D.每半年;1/2

　　80、 基金銷售人員在為投資者辦理基金開(kāi)戶手續(xù)時(shí)的注意事項(xiàng)不包括(　　)。

　　A.有效識(shí)別投資者身份

　　B.向投資者提供“投資****益須知”

　　C.向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式等

　　D.了解投資者的投資目標(biāo)，但不需要了解其風(fēng)險(xiǎn)承受能力

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　　基金從業(yè)資格考試大綱

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　　81、 (　　)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.總經(jīng)理

　　C.合規(guī)管理部門(mén)

　　D.督察長(zhǎng)

　　82、(　　)是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。

　　A.政府

　　B.非金融機(jī)構(gòu)

　　C.居民

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　83、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于(　　)。

　　A.2012年6月7日

　　B.1991年8月28日

　　C.2001年8月28日

　　D.2002年12月4日

　　84、 保本基金通常將大部分資金投資于(　　)。

　　A.股票

　　B.實(shí)業(yè)領(lǐng)域

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　85、 基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括(　　)。

　　A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　B.承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　86、 內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為，違反證券市場(chǎng)(　　)的原則。

　　A.公開(kāi)、公平、公正

　　B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

　　C.高效、全面、及時(shí)

　　D.客觀、全面、準(zhǔn)確

　　87、 為了增強(qiáng)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)(　　)的利益，(　　)應(yīng)當(dāng)依法建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。

　　A.基金份額持有人;基金管理人

　　B.基金份額持有人;基金托管人

　　C.基金管理人;基金托管人

　　D.基金托管人;基金管理人

　　88、 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　89、 根據(jù)(　　)的不同，通常將股票分為價(jià)值型股票和成長(zhǎng)型股票。

　　A.股票性質(zhì)

　　B.投資市場(chǎng)

　　C.投資對(duì)象

　　D.投資目標(biāo)

　　90、 基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

　　B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　C.沒(méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

　　D.最近5年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

　　91、 基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為(　　)。

　　A.理事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　92、 下列不屬于擔(dān)任基金托管人條件的是(　　)。

　　A.設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)

　　B.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　D.可不設(shè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　93、 在我國(guó)證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的三條底線不包括(　　)。

　　A.不能搞利用非公開(kāi)信息獲利

　　B.不能利用公開(kāi)信息獲利

　　C.不能進(jìn)行非公平交易

　　D.不能搞各形式的利益輸送

　　94、 就客戶利益優(yōu)先的要求而言，下列關(guān)于基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　B.應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突

　　C.不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額

　　D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以自身利益優(yōu)先，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　95、 基金托管人職責(zé)終止的情形不包括(　　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.被依法取消基金管理資格

　　96、 基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括(　　)。

　　A.職責(zé)清晰

　　B.分工明確

　　C.適時(shí)適度

　　D.反應(yīng)快速

　　97、 按(　　)分類，股票基金可分為國(guó)內(nèi)股票基金、國(guó)外股票基金與全球股票基金三大類。

　　A.股票性質(zhì)

　　B.投資風(fēng)格

　　C.投資市場(chǎng)

　　D.股票規(guī)模

　　98、 下列關(guān)于保本基金的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.保本基金的核心是運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作

　　B.保本資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例是經(jīng)常發(fā)生變動(dòng)的

　　C.保本基金沒(méi)有本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.保本基金從本質(zhì)上講是一種開(kāi)放式基金

　　99、 某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為(　　)元。

　　A.10198.75

　　B.10197.75

　　C.12189.68

　　D.12187.68

　　100、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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