《現(xiàn)代咨詢方法與實(shí)務(wù)》精講(15)

內(nèi)容提要

第一節(jié) 社會(huì)評(píng)價(jià)方法概述

第二節(jié) 社會(huì)調(diào)查的主要方法

第三節(jié) 邏輯框架法及其在社會(huì)評(píng)價(jià)中的運(yùn)用

第四節(jié) 參與式方法及其在社會(huì)評(píng)價(jià)中的運(yùn)用

重點(diǎn)難點(diǎn)

邏輯框架法及其在社會(huì)評(píng)價(jià)中的運(yùn)用

社會(huì)調(diào)查的主要方法

2004年沒(méi)有考到本章內(nèi)容。

2005年考到邏輯框架法和社會(huì)調(diào)查方法的應(yīng)用。

2006年考到如何進(jìn)行利益相關(guān)者的分析，利益相關(guān)者的內(nèi)容

內(nèi)容講解

第一節(jié) 社會(huì)評(píng)價(jià)方法概述

一、社會(huì)評(píng)價(jià)的目的及功能定位

投資項(xiàng)目的社會(huì)評(píng)價(jià)工作貫穿于項(xiàng)目周期全過(guò)程的各個(gè)階段。投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的主要目的是判斷項(xiàng)目的社會(huì)可行性，評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目的投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)活動(dòng)對(duì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)所做出的貢獻(xiàn)。

在宏觀層面上，投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的目的主要包括：

①實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的穩(wěn)定、 持續(xù)和協(xié)調(diào)發(fā)展；

②滿足人們的基本需求；

③保證不同地區(qū)之間的公平協(xié)調(diào)發(fā)展；

④ 充分利用地方資源、人力、技術(shù)和知識(shí)，增強(qiáng)地方的參與；

⑤減少或避免項(xiàng)目建設(shè)和 運(yùn)行可能引發(fā)的社會(huì)問(wèn)題。

在項(xiàng)目層面上，投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的目的主要包括：

①制定一個(gè)能夠切實(shí)完成項(xiàng) 目目標(biāo)的機(jī)制和組織模式；

②保證項(xiàng)目收益在項(xiàng)目所在地區(qū)不同利益相關(guān)者之間的公 平分配；

③預(yù)測(cè)潛在風(fēng)險(xiǎn)，分析減小不可預(yù)見的不良社會(huì)后果和影響的對(duì)策措施；

④ 提出為實(shí)現(xiàn)各種社會(huì)目標(biāo)而需要對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案進(jìn)行改進(jìn)的建議；

⑤通過(guò)采用參與式 途徑來(lái)增強(qiáng)項(xiàng)目所在地區(qū)民眾有效參與項(xiàng)目建設(shè)和管理，以維持項(xiàng)目效果可持續(xù)性的 途徑；

⑥防止或盡量減少項(xiàng)目對(duì)地區(qū)社會(huì)文化造成的損毀。

二、社會(huì)評(píng)價(jià)的主要方法

項(xiàng)目投資活動(dòng)涉及的社會(huì)因素、社會(huì)影響和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)不可能用統(tǒng)一的指標(biāo)、量綱和判據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，因此社會(huì)評(píng)價(jià)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的具體情況采用靈活的評(píng)價(jià)方法。

(一)社會(huì)評(píng)價(jià)方法的種類

1．定性分析方法和定量分析方法

社會(huì)評(píng)價(jià)通常采用定量分析與定性分析相結(jié)合、參數(shù)評(píng)價(jià)與經(jīng)驗(yàn)判斷相結(jié)合的方法，其中定性分析在社會(huì)評(píng)價(jià)中占有重要地位。

2．快速社會(huì)評(píng)價(jià)法和詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)法

在項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段，可采用的社會(huì)評(píng)價(jià)方法主要有快速社會(huì)評(píng)價(jià)法和詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)法。

三、幾種常用的分析評(píng)價(jià)方法

1．有無(wú)對(duì)比分析法

有無(wú)對(duì)比分析法是指對(duì)有項(xiàng)目情況和無(wú)項(xiàng)目情況的社會(huì)影響對(duì)比分析。有項(xiàng)目情況減去同一時(shí)刻的無(wú)項(xiàng)目情況，就是由于項(xiàng)目建設(shè)引起的社會(huì)影響。

2．利益相關(guān)者分析法

利益相關(guān)者的劃分一般是按有關(guān)各方與項(xiàng)目的關(guān)系及其對(duì)項(xiàng)目的影響程度與性質(zhì)或其受項(xiàng)目影響的程度與性質(zhì)決定的。

項(xiàng)目利益相關(guān)者一般劃分為：

①項(xiàng)目受益人；②項(xiàng)目受害人；③項(xiàng)目受影響人；④其他利益相關(guān)者，包括項(xiàng)目的建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、咨詢單位、與項(xiàng)目有關(guān)的政府部門與非政府組織。

利益相關(guān)者分析的主要內(nèi)容有：

根據(jù)項(xiàng)目單位的要求和項(xiàng)目的主要目標(biāo)，確定項(xiàng)目所包括的主要利益相關(guān)者；明確各利益相關(guān)者的利益所在以及與項(xiàng)目的關(guān)系；分析各個(gè)利益相關(guān)者之間的相互關(guān)系；分析各利益相關(guān)者參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、實(shí)施的各種可能方式。

利益相關(guān)者分析一般按下列步驟進(jìn)行：

①構(gòu)造項(xiàng)目各相關(guān)者列表。②評(píng)價(jià)各利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目成功與否所起作用的重要程度。③根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目各利益相關(guān)者的重要性作出評(píng)價(jià)。④根據(jù)以上各步的分析結(jié)果，提出在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中對(duì)各利益相關(guān)者應(yīng)采取的措施。

3．排序打分法

所謂排序和打分就是把所研究或分析的對(duì)象按一定的順序排列起來(lái)。排序和打分兩者之間的區(qū)別在于排序是用序數(shù)、而打分使用基數(shù)對(duì)所研究或分析的對(duì)象進(jìn)行排列。應(yīng)用排序和打分法可以分析外部因素，如資金和技術(shù)的引進(jìn)等對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)群體的影響，也可分析內(nèi)部因素，如目標(biāo)群體的價(jià)值觀、對(duì)項(xiàng)目的期望等，及其對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的影響。

應(yīng)用這種方法時(shí)，一般應(yīng)遵循以下原則：

①確認(rèn)排序的對(duì)象滿足所研究問(wèn)題和環(huán)境的需要；

②與有知識(shí)的人員共同決定選擇哪些對(duì)象進(jìn)行排序并對(duì)所選擇對(duì)象的相關(guān)性進(jìn)行討論；

③列出打分的指標(biāo)；

④請(qǐng)參加打分的利益相關(guān)者對(duì)不同的問(wèn)題進(jìn)行打分、排序，例如1代表最好、2代表次好等；

⑤分析打分者對(duì)不同的因素給予不同分值的原因；

⑥探討更多的打分指標(biāo)；

⑦尋求讓不同的利益相關(guān)者對(duì)一些相同的問(wèn)題進(jìn)行打分和排序；

⑧將不同因素排序與不同利益相關(guān)者的利益聯(lián)系起來(lái)。

4．財(cái)富排序法

財(cái)富排序法是在較短的時(shí)間內(nèi)分析村級(jí)社區(qū)社會(huì)分層狀況的一種工具。其具體分析步驟為：首先，分析人員應(yīng)與當(dāng)?shù)刂饕男畔⑻峁┱咭坏懒谐鏊治龃迩f的所有住戶，把所有住戶的名稱分別寫在不同的卡片上；其次，找一些對(duì)所有住戶都熟悉的人并讓每位根據(jù)各戶的財(cái)富將寫有住戶名稱的卡片分成若干堆，或者請(qǐng)一些對(duì)所有住戶都熟悉的人根據(jù)各自對(duì)財(cái)富的判別標(biāo)準(zhǔn)給所有的住戶打分排序。不同人由于所采用的財(cái)富判別標(biāo)準(zhǔn)不同會(huì)把住戶分成不同的堆數(shù)，或有不同的打分排序。最后，根據(jù)不同的信息提供者在排序時(shí)所采用的排序標(biāo)準(zhǔn)和排序的結(jié)果分析項(xiàng)目地區(qū)社會(huì)分層狀況。這種方法多應(yīng)用于扶貧取向型的項(xiàng)目中。

5．綜合分析評(píng)價(jià)法

分析項(xiàng)目的社會(huì)可行性時(shí)通常要考慮項(xiàng)目的多個(gè)社會(huì)因素及目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。對(duì)這種多個(gè)目標(biāo)的評(píng)價(jià)決策問(wèn)題，通常選用多目標(biāo)決策科學(xué)方法，如：德爾菲法、矩陣分析法、層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等等。

社會(huì)評(píng)價(jià)綜合分析結(jié)論不能單獨(dú)應(yīng)用，必須與項(xiàng)目社會(huì)適應(yīng)性分析結(jié)合起來(lái)考慮。項(xiàng)目與社區(qū)的互適性分析，研究如何采取措施使項(xiàng)目與社會(huì)相互適應(yīng)，以取得較好的投資效果。所以，綜合分析評(píng)價(jià)得出項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的總分后，在方案比較中，除了要看總分高低，還要看各方案措施實(shí)施的難易和所需費(fèi)用的高低以及風(fēng)險(xiǎn)的大小情況，才能得出各方案社會(huì)可行性的優(yōu)劣。有些項(xiàng)目可能因方案社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)大或受損群眾數(shù)量較大，又難以減輕而改變方案。對(duì)于項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)來(lái)說(shuō)，多目標(biāo)分析綜合評(píng)價(jià)方法得出的結(jié)果，往往只能作為一種分析總結(jié)的參考數(shù)據(jù)，不能據(jù)以決策。

第二節(jié) 社會(huì)調(diào)查的主要方法

一、文獻(xiàn)調(diào)查法

文獻(xiàn)調(diào)查法也叫二手資料查閱法，就是通過(guò)收集有關(guān)的文獻(xiàn)資料，摘取其中對(duì)社會(huì)評(píng)價(jià)有用的社會(huì)信息。

二、問(wèn)卷調(diào)查法

問(wèn)卷調(diào)查是一種以書面提問(wèn)方式調(diào)查社會(huì)信息的方法，它屬標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)查，即要求所有被調(diào)查者按統(tǒng)一的格式回答同樣的問(wèn)題。

問(wèn)卷中的問(wèn)題可以采取開放或封閉或半開放半封閉式的形式。

開放式問(wèn)題對(duì)答案不提供具體內(nèi)容，完全讓被調(diào)查者用自己的語(yǔ)言回答問(wèn)題；

封閉式問(wèn)題就是調(diào)查者先規(guī)定問(wèn)題的幾個(gè)答案，再讓被調(diào)查者選定自己認(rèn)為適當(dāng)?shù)拇鸢福?/P>

在實(shí)踐中，用得最多的往往是半開放、半封閉式的問(wèn)題，即對(duì)某問(wèn)題調(diào)查者先給出幾種答案，讓被調(diào)查者選擇，然后要求其回答選擇答案的理由。

問(wèn)卷設(shè)計(jì)好之后，應(yīng)先在小范圍內(nèi)進(jìn)行檢驗(yàn)，以便在問(wèn)卷發(fā)出之前，能發(fā)現(xiàn)其中的不足之處。

通常應(yīng)檢驗(yàn)以下幾方面：

①問(wèn)題的用語(yǔ)。如用詞是否恰當(dāng)、準(zhǔn)確，是否所有的被調(diào)查者對(duì)問(wèn)題的理解可能都相同；②句子的結(jié)構(gòu)。各個(gè)句子是否都適當(dāng)，是否做到了言簡(jiǎn)意賅；③問(wèn)題的方式。問(wèn)題的方式是否合適，如開放式的問(wèn)題易于回答嗎，封閉式問(wèn)題的答案規(guī)定得適當(dāng)嗎；④會(huì)不會(huì)出現(xiàn)被調(diào)查者拒絕回答的問(wèn)題；⑤會(huì)不會(huì)出現(xiàn)答案全部相同的問(wèn)題；⑥完成問(wèn)卷的時(shí)間大概多長(zhǎng)，被調(diào)查者在最后會(huì)不會(huì)感到厭倦；⑦是否全部需要調(diào)查的內(nèi)容都能通過(guò)問(wèn)卷收集到。

三、老師討論會(huì)法

老師討論會(huì)法不僅能獲得社會(huì)信息，往往也能直接獲得解決某些因項(xiàng)目引發(fā)的社會(huì)問(wèn)題的辦法或措施。

四、訪談法

訪談法又稱訪問(wèn)調(diào)查法，就是調(diào)查人員主要通過(guò)與被調(diào)查者以口頭交談的方式了解社會(huì)信息的方法。按被訪問(wèn)者的人數(shù)，訪談法分為個(gè)別訪談法和集體訪談法。

1．個(gè)別訪談法

對(duì)項(xiàng)目參與者、項(xiàng)目的利益相關(guān)者及一些重要信息提供者的個(gè)別訪談，個(gè)別訪談 法通常分為三種類型：

非正式的會(huì)話式訪談(又稱非結(jié)構(gòu)化訪談)，重點(diǎn)問(wèn)題訪談和標(biāo)準(zhǔn)化訪談(又稱結(jié)構(gòu)化訪談)。非正式的會(huì)話式訪談往往不局限于事先預(yù)定的問(wèn)題和問(wèn)題的先后排列順序，可以涉及較寬的領(lǐng)域，有利于充分發(fā)揮訪問(wèn)者和被訪問(wèn)者的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，因而能調(diào)查到原調(diào)查方案中沒(méi)預(yù)料到的信息；

重點(diǎn)問(wèn)題訪談通常是把將要訪談的重點(diǎn)內(nèi)容用表格或清單列出；

標(biāo)準(zhǔn)化訪談就是按照格式、內(nèi)容相同的問(wèn)卷所進(jìn)行的訪談。

在實(shí)際調(diào)查工作中，這三種訪談方式常?？梢韵嗷ヅ浜鲜褂谩Ｒ话闶窍冗M(jìn)行非正式訪談，然后輔以重點(diǎn)問(wèn)題訪談或標(biāo)準(zhǔn)化訪談。

2，集體訪談法

集體訪談法就是召集被調(diào)查者開會(huì)討論和交流，以收集社會(huì)信息。這是一種更省時(shí)、更高效的訪談法。它不僅能做到調(diào)查者和被調(diào)查者之間的交流，也能做到被調(diào)查者之間的交流。但一些涉及保密性、隱私性問(wèn)題不宜在集體訪談中調(diào)查。

五、參與式觀察法

參與式觀察法就是調(diào)查者作為項(xiàng)目目標(biāo)群體的一員，通過(guò)耳聞目睹收集社會(huì)信息的方法，是一種高效的、直接的調(diào)查方法。顯然該法只適用于社會(huì)分析評(píng)價(jià)范圍較小項(xiàng)目的信息收集。

六、實(shí)驗(yàn)觀察法

實(shí)驗(yàn)觀察法也叫試驗(yàn)觀察法，是通過(guò)做社會(huì)實(shí)驗(yàn)的方式獲取社會(huì)信息的方法，它起源于自然科學(xué)，是一種最有效、最直接的調(diào)查方法，也是一種最復(fù)雜、最高級(jí)的調(diào)查。實(shí)驗(yàn)觀察的過(guò)程，不僅僅是資料和信息的收集過(guò)程，更是一個(gè)深入、詳細(xì)的分析過(guò)程。實(shí)驗(yàn)的方法往往是現(xiàn)場(chǎng)觀察、參與式觀察、訪談和問(wèn)卷調(diào)查等方法的綜合運(yùn)用。實(shí)驗(yàn)觀察的成果幾乎完全取決于調(diào)查者的能力、經(jīng)驗(yàn)和智慧。實(shí)驗(yàn)觀察法對(duì)有些項(xiàng)目，如農(nóng)業(yè)項(xiàng)目、林業(yè)項(xiàng)目、移民項(xiàng)目、扶貧項(xiàng)目、衛(wèi)生保健項(xiàng)目等的社會(huì)評(píng)價(jià)非常適用，因這類項(xiàng)目具有可實(shí)驗(yàn)性。而對(duì)一些不具實(shí)驗(yàn)性的項(xiàng)目，如水利建設(shè)項(xiàng)目、能源開發(fā)項(xiàng)目和交通運(yùn)輸項(xiàng)目等，則不大適用。

七、現(xiàn)場(chǎng)觀察法

在項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)中，很多描述社會(huì)環(huán)境現(xiàn)狀和進(jìn)行影響評(píng)價(jià)所需的資料都可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)參觀、考察獲得?，F(xiàn)場(chǎng)觀察法也叫實(shí)地觀察法.