2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試四[判斷]

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))

　　1.19世紀末期以來，在投資銀行業(yè)的混業(yè)經(jīng)營時期，出現(xiàn)了所謂的“脫媒”現(xiàn)象。(　　)

　　2.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國人民銀行申請保薦機構資格。(　　)

　　3.證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司內(nèi)部控制，防范風險。(　　)

　　4.在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應對代發(fā)行證券和證券發(fā)行收入這兩個報表項目進行注釋。(　　)

　　5.資本維持原則是指除依法定程序外，股份有限公司的資本總額不得變動。(　　)

　　6.擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年，不得擔任股份有限公司的董事。(　　)

　　7.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。(　　)

　　8.股份有限公司的派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務的一部分分離出去設立一個或數(shù)個公司，原公司不再存在。(　　)

　　9.關于企業(yè)業(yè)務改組的要求，擬發(fā)行上市的公司原則上應采取整體改制方式，即剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)后，企業(yè)經(jīng)營性資產(chǎn)整體進入股份有限公司。企業(yè)不應將整體業(yè)務的一個環(huán)節(jié)或一個部分組建為擬發(fā)行上市公司。(　　)

　　10.資產(chǎn)清查是指對企業(yè)的各項資產(chǎn)進行全面的清理、核對和查實。(　　)

　　11.每一只證券發(fā)行均可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過5家。(　　)

　　12.證券發(fā)行前，發(fā)行人不配合保薦機構履行保薦職責的，保薦機構應當發(fā)表保留意見，并在發(fā)行保薦書中予以說明。(　　)

　　13.發(fā)審委委員每屆任期2年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過2屆。(　　)

　　14.《關于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見》規(guī)定，每一只股票發(fā)行時，任一股票配售對象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進行新股申購。(　　)

　　15.在上海證券交易所電子化網(wǎng)下發(fā)行程序中，發(fā)行人應按規(guī)定向登記結(jié)算平臺發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，結(jié)算平臺據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。(　　)

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　　16.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日之前3個交易日刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。(　　)

　　17.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號一招股說明書》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求。(　　)

　　18.發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的，應簡要披露許可合同的主要內(nèi)容。(　　)

　　19.在新股投資風險特別公告中一般規(guī)定，單個投資者最多可以使用兩個合格賬戶進行申購。(　　)

　　20.發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報刊和網(wǎng)站，但其披露時間不得早于在中國證監(jiān)會指定報刊和網(wǎng)站的披露時間。(　　)

　　21.上市公司公開發(fā)行股票，應當由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。(　　)

　　22.新股的發(fā)行人、保薦機構應履行其對發(fā)行申請文件的質(zhì)量控制的義務，按有關規(guī)定對申請文件進行核查并出具內(nèi)核意見。(　　)

　　23.上市公司發(fā)行新股時的招股說明書的編制和披露大部分內(nèi)容與首次公開發(fā)行時編制招股說明書的要求一致，更加強調(diào)了上市公司歷次募集資金的運用情況。(　　)

　　24.發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。(　　)

　　25.股票波動率是影響期權價值的一個重要因素，股票波動率越大，期權的價值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高。(　　)

　　26.中國證監(jiān)會制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于2008年11月1日予以發(fā)布并施行。(　　)

　　27.儲蓄國債以電子方式記錄債權，通過投資者在試點商業(yè)銀行開設的人民幣結(jié)算賬戶進行資金清算。(　　)

　　28.地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標發(fā)行，采用單一價格荷蘭式招標方式，招標標的為利率。全場最低中標利率為當期地方政府債券票面利率，各中標機構按面值承銷。(　　)

　　29.企業(yè)債券發(fā)行完成后，經(jīng)核準可在銀行間債券市場交易。(　　)

　　30.《上海證券交易所證券發(fā)行業(yè)務指引》規(guī)定，公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過3個交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。(　　)

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　　31.集合票據(jù)投資者可就特定投資需求向發(fā)行人進行逆向詢價。(　　)

　　32.注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣，是信托投資公司擔任特定目的信托受托機構應當具備的條件之一。(　　)

　　33.根據(jù)要求，在設立股份有限公司時，境內(nèi)評估機構進行資產(chǎn)評估的評估范圍是投入股份有限公司的全部固定資產(chǎn)。(　　)

　　34.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，財務顧問應當在所屬企業(yè)到境外上市當年剩余時間內(nèi)持續(xù)督導上市公司維持獨立上市地位。(　　)

　　35.一家財務顧問既可以為收購公司服務，也可以為目標公司服務，還可以同時為收購公司和目標公司服務。(　　)

　　36.通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有權益的股份擬達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告。(　　)

　　37.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)涉及新增固定資產(chǎn)投資的，按國家國有資產(chǎn)管理的有關規(guī)定辦理。(　　)

　　38.上市公司同時購買、出售資產(chǎn)的，應當分別計算購買、出售資產(chǎn)的相關比例，并以兩者中比例較高者為準。(　　)

　　39.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何單位和個人不得從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。(　　)

　　40.上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收人的比例達到50%以上的構成重大資產(chǎn)重組。(　　)

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