2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測(cè)試四[多選]

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　　11.企業(yè)有下列(　　)行為之一的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。

　　A.整體或部分改建為有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　B.以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資

　　C.企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散

　　D.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、置換

　　12.法律意見書的基本內(nèi)容應(yīng)包括(　　)。

　　A.法律依據(jù)

　　B.標(biāo)題

　　C.聲明事項(xiàng)

　　D.收件人

　　13.首次公開發(fā)行人募集資金的運(yùn)用包括(　　)。

　　A.原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)

　　B.應(yīng)當(dāng)用于擴(kuò)張新業(yè)務(wù)

　　C.投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律、法規(guī)的規(guī)定

　　D.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響

　　14.發(fā)審委的職責(zé)有(　　)。

　　A.根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合公開發(fā)行股票的條件

　　B.審核保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書

　　C.審核中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告

　　D.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?/P>

　　15.關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者作為詢價(jià)對(duì)象應(yīng)符合的條件，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿1年

　　B.財(cái)務(wù)公司成立2年以上，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，最近12個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄

　　C.證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營證券自營或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　16.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況采取(　　)等方式。

　　A.向社會(huì)公眾配售

　　B.向戰(zhàn)略投資者配售

　　C.向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售

　　D.向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

　　17.根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在下列(　　)情形下不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)

　　B.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后豐年內(nèi)

　　C.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的

　　D.保薦代表人規(guī)定的期限內(nèi)

　　18.中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)(　　)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。

　　A.外貿(mào)

　　B.服務(wù)業(yè)

　　C.金融

　　D.房地產(chǎn)

　　19.首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露(　　)等人的個(gè)人資料。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級(jí)管理人員

　　D.核心技術(shù)人員

　　20.在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的相關(guān)情況，主要包括(　　)。

　　A.控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名

　　B.披露前10名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及持股比例

　　C.披露持股超過5%的股東的名稱、持股數(shù)量、持股比例

　　D.披露高級(jí)管理人員的持股情況

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　　21.上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定包括(　　)。

　　A.募集資金數(shù)額不少于項(xiàng)目需要量

　　B.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　C.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性

　　D.建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶

　　22.公開募集證券說明書所引用的(　　)，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具、并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。

　　A.審計(jì)報(bào)告

　　B.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告

　　C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

　　D.資信評(píng)級(jí)報(bào)告

　　23.股票增發(fā)的發(fā)行方式有(　　)。

　　A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

　　B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合

　　C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　　D.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

　　24.上市公司發(fā)行新股采用網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行時(shí)，定價(jià)原則為(　　)。

　　A.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)

　　B.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)

　　C.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前5個(gè)交易日均價(jià)

　　D.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前1個(gè)交易日均價(jià)

　　25.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，應(yīng)符合(　　)。

　　A.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　　B.資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　C.經(jīng)營成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常

　　D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的10%。

　　26.下列各項(xiàng)中不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件的有(　　)。

　　A.本次證券發(fā)行的募集文件

　　B.銀行出具的資信證明文件

　　C.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件

　　D.公司章程

　　27.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券時(shí)，應(yīng)當(dāng)按要求編制的申請(qǐng)文件有(　　)。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書

　　B.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券資信評(píng)級(jí)報(bào)告

　　C.發(fā)行人就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保的擔(dān)保合同書

　　D.相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說明書

　　28.承銷商在承銷記賬式國債時(shí)，可以選擇的分銷方法有(　　)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)不掛牌分銷

　　B.場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷

　　C.場(chǎng)外簽訂分銷合同

　　D.境外分銷

　　29.根據(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌集資金應(yīng)當(dāng)按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用，不得用于(　　)。

　　A.房地產(chǎn)買賣

　　B.生產(chǎn)經(jīng)營

　　C.股票買賣

　　D.期貨交易

　　30.企業(yè)短期融資券承銷團(tuán)中，承銷商的種類可以分為(　　)。

　　A.主承銷商

　　B.副主承銷商

　　C.分銷商

　　D.聯(lián)席主承銷商

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　　31.資產(chǎn)支持證券受托機(jī)構(gòu)的信息披露應(yīng)通過(　　)進(jìn)行。

　　A.中國貨幣網(wǎng)

　　B.中國債券信息網(wǎng)

　　C.財(cái)政部

　　D.中國人民銀行規(guī)定的其他方式

　　32.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好

　　B.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

　　C.公司從前1次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒有重大違法行為

　　D.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計(jì)算

　　33.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)進(jìn)行的表決事項(xiàng)有(　　)。

　　A.境外上市是否符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　B.董事會(huì)提案中有關(guān)所屬企業(yè)境3,1-上市方案

　　C.董事會(huì)提案中上市公司維持獨(dú)立上市地位的說明與前景

　　D.持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　34.外資股發(fā)行的招股說明書可以采取(　　)形式。

　　A.招股章程

　　B.信息備忘錄

　　C.招股索引

　　D.招股啟事

　　35.所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在下述(　　)事件發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。

　　A.所屬企業(yè)到境外上市的股東大會(huì)決議

　　B.所屬企業(yè)到境外上市的董事會(huì)決議

　　C.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會(huì)提交的境外上市申請(qǐng)獲得受理

　　D.所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市

　　36.公司反收購管理層防衛(wèi)策略經(jīng)常采用的手段有(　　)。

　　A.毒丸策略

　　B.金降落傘策略

　　C.銀降落傘策略

　　D.積極向其股東宣傳反收購的思想

　　37.毒丸策略的計(jì)劃包括(　　)。

　　A.股票毒丸計(jì)劃

　　B.人員毒丸計(jì)劃

　　C.資產(chǎn)毒丸計(jì)劃

　　D.負(fù)債毒丸計(jì)劃

　　38.在進(jìn)行公司收購時(shí)，目標(biāo)公司定價(jià)一般采用(　　)方法。

　　A.現(xiàn)金流量法

　　B.賬面價(jià)值法

　　C.可比公司價(jià)值定價(jià)法

　　D.重置成本法

　　39.證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，要求具備的條件包括(　　)。

　　A.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

　　B.建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

　　C.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　D.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人

　　40.并購重組委員會(huì)會(huì)議表決時(shí)，所采取的表決票包括(　　)。

　　A.同意票

　　B.反對(duì)票

　　C.棄權(quán)票

　　D.拒絕發(fā)表意見

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　　41.保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽字的對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

　　B.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

　　C.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明

　　D.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況

　　42.發(fā)行人出現(xiàn)下列(　　)情形的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　B.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

　　C.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載

　　D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在重大遺漏

　　43.2005年10月修訂的《中華人民共和國公司法》將募集設(shè)立分為(　　)。

　　A.向特定對(duì)象募集設(shè)立

　　B.定向募集設(shè)立

　　C.公開募集設(shè)立

　　D.社會(huì)募集設(shè)立

　　44.提名委員會(huì)的主要職責(zé)有(　　)。

　　A.研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并提出建議

　　B.廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選

　　C.對(duì)董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查，并提出建議

　　D.審查公司的內(nèi)控制度

　　45.對(duì)企業(yè)股份制改組與股份有限公司設(shè)立的法律審查，一般審查以下(　　)方面。

　　A.企業(yè)進(jìn)行股份制改組的可行性和合法性

　　B.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性

　　C.發(fā)起人投資行為和口資產(chǎn)狀況的合法性

　　D.無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性

　　46.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市時(shí)，需向證券交易所提交上市保薦書。上市保薦書的主要內(nèi)容為(　　)。

　　A.逐項(xiàng)說明證券上市是否符合上市條件

　　B.對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排

　　C.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　D.相關(guān)承諾事項(xiàng)

　　47.新股發(fā)行體制改革的預(yù)期目標(biāo)包括(　　)。

　　A.市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買方、賣方的內(nèi)在制衡機(jī)制得以強(qiáng)化

　　B.提升股份配售機(jī)制的有效性，緩解巨額資金申購新股狀況，提高發(fā)行的質(zhì)量和效率

　　C.在風(fēng)險(xiǎn)明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，向有意向申購新股的中小投資者適當(dāng)傾斜

　　D.增強(qiáng)揭示風(fēng)險(xiǎn)的力度，強(qiáng)化一級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　48.(　　)應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露。

　　A.招股公告

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件

　　C.招股意向書

　　D.保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書

　　49.關(guān)于次級(jí)債務(wù)，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.次級(jí)債務(wù)是由銀行發(fā)行的

　　B.次級(jí)債務(wù)固定期限不低于5年(含5年)

　　C.除非銀行倒閉或清算，次級(jí)債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失

　　D.次級(jí)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后

　　50.屬于企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)文件擔(dān)保函內(nèi)容的是(　　)。

　　A.被擔(dān)保的債券種類、數(shù)額

　　B.債券的到期日

　　C.保證范圍

　　D.財(cái)務(wù)信息披露

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