2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試四[單選]
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中。只有一個選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
1.1998年通過的《中華人民共和國證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行采用__________ ，上市交易采用__________ ( )。
A.審批制，審批制
B.審批制，核準(zhǔn)制
C.核準(zhǔn)制，審批制
D.核準(zhǔn)制，核準(zhǔn)制
2.證券公司、保險公司和( )可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。
A.信托投資公司
B.商業(yè)銀行
C.農(nóng)村信用社聯(lián)社
D.保險公司
3.憑證式國債通過( )和郵政儲蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。
A.農(nóng)村信用社聯(lián)社
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.保險公司
4.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為( )。
A.上市當(dāng)年剩余時間
B.其后1個完整會計年度
C.上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度
D.上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度
5.( )的發(fā)行定價更能反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險。
A.核準(zhǔn)制
B.計劃制
C.審核制
D.行政審批制
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
A.100
B.300
C.500
D.800
7.目前，我國股份有限公司資本的確定采取( )原則。
A.實(shí)際資本制
B.法定資本制
C.授權(quán)資本制
D.折中資本制
8.一般情況下，控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額__________以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額__________ 以上的股東。( )
A.50%，50%
B.30%，50%
C.50%，30%
D.30%，30%
9.下列關(guān)于上市公司獨(dú)立董事的陳述中，錯誤的是( )。
A.獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同
B.上市公司獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職
C.上市公司獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會的，由董事會提請股東大會予以撤換
D.上市公司獨(dú)立董事任期屆滿，連選可以連任，但連任時間不得超過3年
10.公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，由( )決定。
A.股東大會
B.董事長
C.監(jiān)事會
D.經(jīng)理
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11.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)( )以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
A.30%
B.10%
C.5%
D.3%
12.( )是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)。
A.公司法人財產(chǎn)的獨(dú)立性
B.公司建立董事會
C.公司經(jīng)營權(quán)的獨(dú)立性
D.公司募足股份
13.關(guān)聯(lián)交易的價格或收費(fèi)原則上應(yīng)不偏離( )的標(biāo)準(zhǔn)。
A.市場獨(dú)立第三方
B.證券交易平均
C.由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
D.由母公司核準(zhǔn)
14.( )是指對企業(yè)的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價證券等基本財務(wù)情況進(jìn)行全面核對和清理以及對企業(yè)的各項(xiàng)內(nèi)部資金往來進(jìn)行全面核對和清理，以保證企業(yè)賬賬相符，賬證相符，促進(jìn)企業(yè)賬務(wù)的全面、準(zhǔn)確和真實(shí)。
A.損益認(rèn)定
B.賬務(wù)清理
C.價值重估
D.資產(chǎn)清查
15.清產(chǎn)核資工作按照( )的原則，由同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
A.統(tǒng)一規(guī)范、分級管理
B.分級規(guī)范、統(tǒng)一管理
C.分區(qū)規(guī)劃管理
D.分層自行管理
16.盈利預(yù)測的數(shù)據(jù)不包括會計年度的( )。
A.凈利潤
B.營業(yè)外收入
C.利潤總額
D.營業(yè)收入
17.下列不屬于律師工作報告的必備內(nèi)容的是( )。
A.本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)
B.發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格
C.發(fā)行人的獨(dú)立性
D.法律意見書正文
18.在發(fā)審委會議的普通程序中，關(guān)于審核發(fā)行人股票發(fā)行申請，發(fā)審委所設(shè)票為同意票和反對票，同意票數(shù)達(dá)到( )票為通過。
A.3
B.4
C.5
D.6
19.發(fā)行人更換( )應(yīng)重新履行申報程序，并重新辦理發(fā)行人申請文件的受理手續(xù)。
A.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)
B.簽字會計師
C.簽字律師
D.咨詢機(jī)構(gòu)
20.采用詢價方式定價的，可以通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過( )確定發(fā)行價格。
A.初步詢價
B.投票
C.推薦
D.累計投標(biāo)詢價
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21.( )是指對股票進(jìn)行估值時，對可比較的或者有代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司，以獲得估值基礎(chǔ)。
A.絕對估值法
B.相對估值法
C.平均估值法
D.加權(quán)估值法
22.在首次公開發(fā)行股票的初步詢價截止后，主承銷商從申購平臺獲取初步詢價報價情況，據(jù)此確認(rèn)參與初步詢價并有效報價的詢價對象及其管理的配售對象信息，并于累計投標(biāo)詢價開始前1個交易日( )前，按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條的要求，將這些詢價對象所管理的配售對象信息通過申購平臺發(fā)送至登記結(jié)算平臺。
A.12：00
B.13：00
C.15：00
D.0：00
23.( )負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。
A.承銷團(tuán)
B.發(fā)行人的董事會秘書
C.發(fā)行人的授權(quán)代表
D.主承銷商的授權(quán)代表
24.中小企業(yè)板上市公司( )發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵上市公司重新聘請保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
A.董事長
B.董事會秘書
C.實(shí)際控制人
D.總經(jīng)理
25.首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用( )。
A.英文文本
B.中文文本
C.雙語文本
D.根據(jù)具體發(fā)行方式不同而定
26.關(guān)于披露風(fēng)險因素，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A.準(zhǔn)確性
B.重要性
C.完整性
D.及時性
27.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，關(guān)于新股投資風(fēng)險特別公告，下列說法中錯誤的有( )。
A.任何投資者如參與網(wǎng)上申購，均表明其接受最終確定的發(fā)行價格
B.發(fā)行人上市后所有股票均為可流通股份
C.任一股票配售對象只能選擇網(wǎng)上方式進(jìn)行申購，不允許選擇網(wǎng)下方式
D.單個投資者只能使用一個合格賬戶進(jìn)行申購
28.對于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露( )關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。
A.最近5年
B.最近2期
C.最近2年
D.最近3年及1期
29.預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有( )，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
A.價格信息
B.發(fā)行數(shù)量信息
C.發(fā)行方式信息
D.發(fā)行時間信息
30.上市公司公開發(fā)行證券時，申請與授權(quán)文件不包括( )。
A.發(fā)行人股東大會決議
B.發(fā)行人監(jiān)事會決議
C.發(fā)行人董事會決議
D.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報告
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31.非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定之一是，發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )事先批準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院相關(guān)部門
D.國家發(fā)改委
32.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后( )個完整會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
33.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用__________ ，表決投票時同意票數(shù)達(dá)到__________ 票為通過。( )
A.特別程序，5
B.特別程序，3
C.一般程序，5
D.一般程序，3
34.上市公司新股發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)報告證券交易所。
A.5個工作日
B.3個工作日
C.2個工作日
D.7個工作日
35.增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票 __________。( )
A.1+1日，不設(shè)漲跌幅限制
B.1日，受漲跌幅限制
C.1+1日，受漲跌幅限制
D.1日，不設(shè)漲跌幅限制
36.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )。
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
37.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于( )。
A.公司債券半年的利息
B.公司債券1年的利息
C.公司債券2年的利息
D.公司債券發(fā)行額
38.( )負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會報送可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件。
A.發(fā)行申請人
B.發(fā)行申請人律師
C.上市公司
D.主承銷商
39.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告并披露。
A.2 000
B.3 000
C.5 000
D.6 000
40.上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，必須在債券發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的( )。
A.20%
B.40%
C.50%
D.70%
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41.財政部代理發(fā)行地方政府債券，關(guān)于投標(biāo)限定，下列說法中錯誤的是( )。
A.每一承銷團(tuán)成員最高、最代標(biāo)位差為25個標(biāo)位，無需連續(xù)投標(biāo)
B.乙類成員最低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的0.5%
C.甲類成員最低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的3%
D.單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，最高投標(biāo)限額為15億元
42.關(guān)于發(fā)行國債的中標(biāo)原則，下列說法中錯誤的是( )。
A.全場有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募入
B.全場有效投標(biāo)總額小于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止
C.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配
D.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債
43.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。
A.不低于100%
B.不高于80%
C.不低于70%
D.不高于50%
44.金融債券( )的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級。
A.定向發(fā)行
B.非定向發(fā)行
C.公開發(fā)行
D.網(wǎng)上發(fā)行
45.企業(yè)債券每份面值為100元，以( )元人民幣為一個認(rèn)購單位。
A。1 000
B.100
C.5 000
D.10 000
46.公司債券可以進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的準(zhǔn)入條件之一是：其實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )億元。
A.1
B.3
C.5
D.10
47.債券募集說明書所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由( )有從業(yè)資格的人員簽署。
A.1名
B.至少2名
C.3名以上
D.5名以上
48.證券評級機(jī)構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組組長應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格且從事資信評級業(yè)務(wù)( )年以上。
A.1
B.2
C.3
D.5
49.在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，國債登記結(jié)算公司應(yīng)于每個交易日向市場披露上一交易日日終、單一投資者持有短期融資券的數(shù)量且超過該期總托管量( )的投資者名單和持有比例。
A.15%
B.25%
C.30%
D.40%
50.定向發(fā)行的證券公司債券最小轉(zhuǎn)讓單位為面值( )。
A.1萬元
B.10萬元
C.50萬元
D.100萬元
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51.( )在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券。
A.國際貨幣基金組織
B.國際金融公司
C.聯(lián)合國
D.世界貿(mào)易組織
52.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時( )。
A.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣
B.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
C.公司總資產(chǎn)值不低于1.5億元人民幣
D.公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣
53.中國證監(jiān)會根據(jù)( )等有關(guān)法規(guī)、政策，對申請8股發(fā)行企業(yè)的申報材料進(jìn)行審核。
A.《中華人民共和國公司法》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》
B.《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
C.《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》
D.《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)報送材料標(biāo)準(zhǔn)格式》
54.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市，( )應(yīng)當(dāng)聘請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦機(jī)構(gòu)名單的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任其維持持續(xù)上市地位的財務(wù)顧問。
A.上市公司會同所屬企業(yè)
B.所屬企業(yè)
C.上市公司或者所屬企業(yè)
D.上市公司
55.外資股的發(fā)行準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本完成，并且在發(fā)行審查已經(jīng)原則通過的情況下，( )將安排承銷前的國際推介與詢價。
A.承銷團(tuán)
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.主承銷商
56.( )不屬于財務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)。
A.尋找目標(biāo)公司
B.預(yù)警服務(wù)
C.提出收購建議
D.商議收購條款
57.外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的( )，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
58.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于億美元。( )
A.1，3
B.1，5
C.2，3
D.2,5
59.( )自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份
B.特定對象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的
C.特定對象通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的
D.特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12個月的
60.并購重組委以記名投票方式對并購重組申請進(jìn)行表決，表決投票時同意票數(shù)達(dá)到( )票為通過。
A.3
B.4
C.5
D.7
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