2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試二[多選]

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　　11.在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的(　　)。

　　A.深證A股指數(shù)

　　B.中小企業(yè)板指數(shù)

　　C.創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)

　　D.深證基金指數(shù)

　　12.深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括(　　)。

　　A.中小板綜指

　　B.深證B股指數(shù)

　　C.深證A股指數(shù)

　　D.上證180指數(shù)

　　13.上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有(　　)。

　　A.成交額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額

　　B.成交額最大的3家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額

　　C.股份統(tǒng)計(jì)信息

　　D.上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的信息

　　14.在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括(　　)。

　　A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式

　　B.乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

　　C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

　　D.乙方承諾遵守《證券交易委托代理協(xié)議》，按《證券交易委托代理協(xié)議》為甲方提供證券交易委托代理服務(wù)

　　15.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有(　　)。

　　A.住址證明

　　B.客戶本人填寫的“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”

　　C.單位介紹信或街道證明

　　D.本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　16.證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)應(yīng)告知客戶的基本信息中，應(yīng)通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站公示的信息有(　　)。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　B.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　　C.投資決策由客戶作出.投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)

　　D.投訴電話

　　1 7.根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為(　　)。

　　A.保守型

　　B.穩(wěn)健型

　　C.積極型

　　D.情緒型

　　18.下列屬于證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的，應(yīng)該做到(　　)。

　　A.證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于40個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度

　　19.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來自于(　　)。

　　A.硬件設(shè)備

　　B.業(yè)務(wù)人員技術(shù)水平

　　C.操作人員熟練程度

　　D.軟件

　　20.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有(　　)。

　　A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

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　　21.關(guān)于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說法中正確的有(　　)。

　　A.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入

　　B.申報(bào)價(jià)格用來代表股東大會(huì)議案，99元代表本次股東大會(huì)所有議案

　　C.申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)1股代表同意

　　D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的以第一次申報(bào)為準(zhǔn)

　　22.根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認(rèn)購(gòu)ETF的方式有(　　)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)(網(wǎng)上)

　　B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)(網(wǎng)下)

　　C.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)

　　D.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)

　　23.在股份轉(zhuǎn)讓期間，報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報(bào)價(jià)和成交信息。下列既屬于報(bào)價(jià)信息又屬于成交信息的有(　　)。

　　A.證券名稱

　　B.證券代碼

　　C.擬買賣價(jià)格

　　D.聯(lián)系方式

　　24.證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)(　　)的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　A.已知

　　B.可測(cè)

　　C.可控

　　D.可承受

　　25.下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的描述，不正確的有(　　)。

　　A.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　B.證券公司不可以委托其他金融機(jī)構(gòu)推廣自己的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)

　　26.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，證券公司可以(　　)。

　　A.自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B.通過報(bào)刊宣傳集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益

　　C.通過廣播向投資者宣傳集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益

　　D.委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　27.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向(　　)提供。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.稅務(wù)部門

　　D.客戶

　　28.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有(　　)。

　　A.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.知情的權(quán)利

　　29.證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的材料包括(　　)。

　　A.股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議

　　B.融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案

　　C.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

　　D.融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件

　　30.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門的職責(zé)包括(　　)。

　　A.制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本

　　B.確定對(duì)具體客戶的授信額度

　　C.對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督

　　D.負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作

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　　31.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括(　　)。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.分散管理原則

　　C.獨(dú)立運(yùn)行原則

　　D.崗位分離原則

　　32.融資融券交易的一般規(guī)則包括(　　)。

　　A.未了結(jié)相關(guān)融券交易前?？蛻羧谌u出所得價(jià)款除買券還券外不得他用

　　B.客戶融券賣出后.可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　C.客戶融資買入證券后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券

　　D.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款.須先償還其融資欠款

　　33.下列有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的敘述中正確的有(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長(zhǎng)，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性

　　C.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性

　　D.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失

　　效而導(dǎo)致承擔(dān)客戶資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任或無法收回到期債權(quán)的可能性

　　34.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容一般包括(　　)。

　　A.成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券方名稱

　　B.債券種類(券種代碼與簡(jiǎn)稱)、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率

　　C.債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額

　　D.首次交割日、到期交割日

　　35.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)發(fā)生違約，如果雙方對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議，交易雙方可以(　　)。

　　A.向人民法院提起訴訟

　　B.向人民銀行報(bào)告

　　C.協(xié)議申請(qǐng)仲裁

　　D.向證券交易所報(bào)告

　　36.目前，上海證券交易所用于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種有(　　)。

　　A.04國(guó)債(10)

　　B.05國(guó)債(4)

　　C.05國(guó)債(1)

　　D.05國(guó)債(3)

　　37.其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、(　　)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售等引起的變更登記。

　　A.權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷

　　B.權(quán)證行權(quán)

　　C.開放式基金發(fā)行

　　D.交易型開放式指數(shù)基金申購(gòu)或贖回

　　38.內(nèi)幕交易的不利后果有(　　)。

　　A.嚴(yán)重違背了證券市場(chǎng)公開、公平和公正的交易原則

　　B.損害投資者的利益

　　C.破壞證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

　　D.造成證券流動(dòng)性減弱

　　39.可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，不包括(　　)。

　　A.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失

　　B.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化

　　C.公司的董事、1/5監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　D.持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　40. 最低結(jié)算備算金額

　　A.證券交易所上市交易的A股、基金和債券等的二級(jí)市場(chǎng)買入金額

　　B.債券回購(gòu)初始融出資金金額

　　C.債券回購(gòu)到期購(gòu)回金額

　　D.買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

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　　41.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有(　　)。

　　A.近期交易

　　B.遠(yuǎn)期交易

　　C.現(xiàn)貨交易

　　D.期貨交易

　　42.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按(　　)的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

　　A.時(shí)間優(yōu)先

　　B.客戶優(yōu)先

　　C.數(shù)量?jī)?yōu)先

　　D.價(jià)格優(yōu)先

　　43.成交申報(bào)應(yīng)包括的內(nèi)容有(　　)。

　　A.證券代碼

　　B.證券賬號(hào)

　　C.成交數(shù)量

　　D.買賣方向

　　44.上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括(　　)。

　　A.前收盤價(jià)格

　　B.最新成交價(jià)格

　　C.虛擬匹配量

　　D.證券簡(jiǎn)稱

　　45.下列說法中正確的有(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介’

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于買賣雙方的第三者

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在從屬關(guān)系

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商不需要與客戶建立具體的委托代理關(guān)系。就可以開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　46.在上海證券交易所，專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.國(guó)債

　　C.公司債券

　　D.分離債

　　47.下列說法中錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.分支機(jī)構(gòu)是證券公司傳統(tǒng)的營(yíng)銷渠道

　　B.分支機(jī)構(gòu)提供較為主動(dòng)的分銷方式

　　C.我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是間接營(yíng)銷渠道

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)

　　48.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有(　　)。

　　A.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

　　B.加強(qiáng)員工培訓(xùn).提高員工素質(zhì)

　　C.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)

　　D.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

　　49.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份若想實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式，該公司必須同時(shí)滿足的條件有(　　)。

　　A.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

　　B.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見

　　C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　D.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　50.可以作為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的有(　　)。

　　A.本公司監(jiān)事

　　B.本公司從業(yè)人員的配偶

　　C.公務(wù)員

　　D.事業(yè)單位工作人員

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