2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試二[單選]

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試題匯總

　　11.驗(yàn)證主要是對(duì)(　　)進(jìn)行核實(shí)。

　　A.客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件

　　B.客戶填寫的委托單

　　C.客戶的資金賬戶

　　D.客戶的證券賬戶

　　12.按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有(　　)個(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　13.甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出A股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)為10.50元，時(shí)間為1 3：20;乙的賣出價(jià)為10.80元，時(shí)間為13：35;丙的賣出價(jià)為10.65元，時(shí)間為13：30;丁的賣出價(jià)為10.80元，時(shí)間為13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?　　)。

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.乙、丁、甲、丙

　　C.乙、丁、丙、甲

　　D.甲、丙、乙、丁

　　14.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度的主要措施是在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以(　　)字樣，以區(qū)別于其他股票。

　　A.特別

　　B.*ST

　　C.PT

　　D.ST

　　15.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，若采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣應(yīng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬美元

　　B.多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股

　　C.多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份

　　D.多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2 000張

　　16.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為(　　)。

　　A.4.85元

　　B.5。05元

　　C.5.85元

　　D.6.05元

　　17.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高(　　)個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　18.發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)家外匯管理局

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　19.個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交(　　)。

　　A.有效身份證明文件

　　B.銀行存款證明

　　C.資金存取密碼

　　D.所在單位證明

　　20.(　　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

　　D.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試題匯總

　　21.在非交易過戶業(yè)務(wù)中，經(jīng)辦人收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的(　　)將確認(rèn)單交給申請(qǐng)人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。

　　A.第10個(gè)工作日

　　B.第5個(gè)工作日

　　C.第3個(gè)工作日

　　D.下一工作日

　　22.下列方法中，(　　)是營(yíng)銷人員在開發(fā)客戶中運(yùn)用最多的一種方法。

　　A.介紹法

　　B.緣故法

　　C.陌生拜訪法

　　D.間接法

　　23.證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)(　　)備案。

　　A.證券交易所

　　B.公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)結(jié)算公司

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　24.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為的是(　　)。

　　A.挪用客戶賬戶上的資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)

　　C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　D.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類

　　25.我國(guó)有許多新股采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于(　　)。

　　A.發(fā)行之后

　　B.發(fā)行中

　　C.發(fā)行之前

　　D.議價(jià)過程

　　26.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利的權(quán)益登記日為(　　)。

　　A.T+2日

　　B.T+4日

　　C.T+6日

　　D.T+11日

　　27.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)進(jìn)行的。

　　A.商業(yè)銀行清算系統(tǒng)

　　B.中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司營(yíng)業(yè)部

　　D.證券交易所清算系統(tǒng)

　　28.基金合同生效后即進(jìn)入(　　)，一般不超過3個(gè)月。

　　A.凍結(jié)期

　　B.交易期

　　C.等候期

　　D.封閉期

　　2 9.上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股通過(　　)進(jìn)行。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)

　　B.證券交易所清算系統(tǒng)

　　C.證券公司信息系統(tǒng)

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　30.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司為(　　)提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A.境內(nèi)上市公司

　　B.海外上市公司

　　C.非上市公司

　　D.民營(yíng)企業(yè)

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試題匯總

　　31.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(　　)來設(shè)立。

　　A.“監(jiān)事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

　　B.“投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制

　　C.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

　　D.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制

　　32.證券公司下列自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中，屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.證券公司因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　B.證券公司因?qū)⒆誀I(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　C.證券公司因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)而造成的自營(yíng)損失

　　D.證券公司由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異而導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操

　　作失誤而導(dǎo)致的自營(yíng)損失

　　33.下列事項(xiàng)中，不屬手內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的10%但不及30%

　　D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　34.關(guān)于證券交易所對(duì)其會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督，下列說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴(yán)格管理

　　B.檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

　　C.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月3日前報(bào)送證券交易所

　　D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　35.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)中，(　　)不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。

　　A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

　　B.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表

　　C.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上1年度凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷和證券業(yè)從業(yè)資格證書

　　36.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元人民幣

　　B.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣

　　C.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣

　　D.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于8萬元人民幣

　　37.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由(　　)承擔(dān)。

　　A.客戶自行

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D.客戶與證券公司按照比例

　　38.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.委托人參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的安排

　　B.風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　C.資產(chǎn)管理事務(wù)的報(bào)告

　　D.資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人簽署的承諾書

　　39.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失

　　B.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

　　C.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng).造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損

　　D.因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反行業(yè)規(guī)范受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　40.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值不得低于規(guī)定的最低限額，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以(　　)的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上20萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試題匯總

　　41.融資專用資金賬戶用于存放(　　)。

　　A.證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

　　B.客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C.證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D.客戶交存的擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

　　42.進(jìn)行客戶征信投資偏好調(diào)查，應(yīng)調(diào)查的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.客戶證券投資的風(fēng)險(xiǎn)偏好(平衡、穩(wěn)健、激進(jìn))

　　B.投資的主要品種

　　C.操作風(fēng)格

　　D.投資的規(guī)模

　　43.機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括(　　)。

　　A.加蓋公章的預(yù)留印鑒卡

　　B.專用于信用交易的銀行卡

　　C.填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表”和“信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表”

　　D.填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的客戶信用資金存管協(xié)議

　　44.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的(　　)。

　　A.收盤價(jià)

　　B.前一日平均價(jià)

　　C.最新成交價(jià)

　　D.凈值

　　45.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　46.可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　47.維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式為(　　)。

　　A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)

　　B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格+利息及費(fèi)用總和)

　　C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))

　　D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)

　　48.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　49.證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的(　　)。

　　A.15%

　　B.30%

　　C.45%

　　D.70%

　　50.深圳證券交易所目前實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券回購(gòu)交易品種有(　　)個(gè)。

　　A.9

　　B.11

　　C.12

　　D.15

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試題匯總

　　51.(　　)國(guó)債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買斷式回購(gòu)交易。

　　A.2004年記賬式(十期)

　　B.2005年記賬式(二期)

　　C.2005年記賬式(十期)

　　D.2004年記賬式(二期)

　　52.某客戶持有上交所上市96國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬手。該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為136.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.35。該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是(　　)萬元。(不考慮交易費(fèi)用)

　　A.2 600

　　B.1 350

　　C.4 600

　　D.635

　　53.(　　)指在到期交收日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。

　　A.見券付款

　　B.券款對(duì)付

　　C.見款付券

　　D.遲付券款

　　54.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易，單筆交易數(shù)量在(　　)手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

　　A.10 000

　　B.50 000

　　C.100 000

　　D.1 000 000

　　55.貨銀對(duì)付原則是指(　　)。

　　A.在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額

　　B.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

　　C.清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

　　56.(　　)是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通信系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　57.發(fā)生資金交收違約風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為(　　)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　58.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以(　　)的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上50萬元以下

　　59.在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行的交收為(　　)。

　　A.定期交收

　　B.特約日交收

　　C.滾動(dòng)交收

　　D.會(huì)計(jì)日交收

　　60.中國(guó)結(jié)算公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的(　　)向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。

　　A.活期存款利率

　　B.定期存款利率

　　C.金融同業(yè)活期存款利率

　　D.再貼現(xiàn)利率

　　編輯推薦：