2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試二[判斷]

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯(cuò)誤的填寫B(tài))

　　1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)本身不買賣證券，所以不需要設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。(　　)

　　2.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。(　　)

　　3.2005年我國股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證都是在證券交易所內(nèi)進(jìn)行的。(　　)

　　4.上海證券賬戶和深圳證券賬戶可相互用于記載在兩個(gè)證券交易所上市交易的證券。(　　)

　　5.我國對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，簽發(fā)實(shí)物證券予以劃轉(zhuǎn)。(　　)

　　6.根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。(　　)

　　7.買人申報(bào)價(jià)格高于市場揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以買人申報(bào)價(jià)格成交。(　　)

　　8.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。(　　)

　　9.證券交易所市場在國家法定假日休市。(　　)

　　10.集體競價(jià)的所有交易以不同價(jià)格成交，然后進(jìn)行集中撮合處理。(　　)

　　11.我國滬深證券交易所停牌期問都不接受申報(bào)，恢復(fù)交易后才接受申報(bào)。(　　)

　　12.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日不得賣出。(　　)

　　13.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立1個(gè)證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對應(yīng)。(　　)

　　14.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。(　　)

　　15.傳真委托客戶沒有事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營業(yè)部不受理其傳真委托。(　　)

　　16.集中性市場營銷策略比差異性市場營銷策略能更好地提升業(yè)績。(　　)

　　17.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。(　　)

　　18.配股權(quán)證是上市公司給予其股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。(　　)

　　19.投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購所得的基金份額由中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)登記在投資者上海資金賬戶內(nèi)。(　　)

　　20.贖回是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。(　　)

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