2014年證券從業(yè)資格《證券交易》講義:證券經(jīng)紀業(yè)務風險
更新時間：2014-07-25 16:38:17
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摘要 2014年證券從業(yè)資格《證券交易》講義:證券經(jīng)紀業(yè)務風險，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理供你參考。
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第四節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的風險及其防范
證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。
【例1?多選題】證券經(jīng)紀業(yè)務風險主要包括( )。
A. 合規(guī)風險
B. 匯率風險
C. 管理風險
D. 技術風險
『正確答案』ACD
『答案解析』按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。
【例2判斷題】證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務過程中因種種原因而導致客戶利益遭受損失的可能性。 ( )
A.正確 B.錯誤
『正確答案』B
『答案解析』證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。
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