2014年證券從業(yè)資格《證券交易》講義:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》第四章講義

　　第五節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求(熟悉)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

　　客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

　　證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

　　【例1?單選題】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每( )年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 6

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　【例2?判斷題】證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。( )

　　A.正確 　　B.錯誤

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。

　　二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為(熟悉)

　　1.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。

　　2.侵占、損害客戶的合法權(quán)益。

　　3.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》第四章講義

　　4.以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。

　　5.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

　　6.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。

　　7.編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。

　　8.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　9.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

　　10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　11.泄露客戶資料。

　　三、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　(一)證券公司的內(nèi)部控制

　　(二)證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　　(三)證券交易所的監(jiān)督

　　證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　(四)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　1.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報告制度。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送年度報告;自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　2.信息披露。

　　3.檢查制度。

　　四、法律責(zé)任

　　(一)中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定

　　(二)中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定

　　(三)國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定

　　【例題?單選題】證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，依照法律規(guī)定，責(zé)令改正，處以()的罰款。

　　A. 1倍以上5倍以下

　　B. 1萬元以上10萬元以下

　　C. 3萬元以上10萬元以下

　　D. 3萬元以上30萬元以下

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，依照法律規(guī)定，責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

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