2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬題六
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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項(xiàng)中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由()作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A.證券公司
B.中國證監(jiān)會
C.一般企業(yè)
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
2.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會修改，并自()起施行。
A.2009年6月1日
B.2009年6月14日
C2009年7月1日
D.2009年7月15日
3.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。
A.注冊制
B.審核制
C.審批制
D.核準(zhǔn)制
4.2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自()起施行。該辦法細(xì)化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A.2006年12月
B.2006年11月
C.2006年10月
D.2006年9月
5.2000年2月13日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者()的辦法。
A.交易注冊
B.配售新股
C.配售登記
D.交易核準(zhǔn)
6.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱，其保留期為()。
A.2個月
B.3個月
C.4個月
D.6個月
7.采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開()，選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。
A.董事會
B.全體發(fā)起人大會
C.股東大會
D.創(chuàng)立大會
8.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.1/4
9.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司()以上股份的股東，可以在股東大會召開()目前提出臨時提案并書面提交董事會。
A.3%，l0
B.10%，3
C.3%，5
D.10%，5
10.股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式，在()生效。
A.正式印發(fā)后
B.股東大會表決后
C.發(fā)起人制定后
D.公司登記機(jī)關(guān)登記注冊后
11.發(fā)起人資金到位后，由()現(xiàn)場驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報告。
A.資金評估事務(wù)所
B.會計(jì)師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.工商管理部門
12.經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果使用有效期為自評估基準(zhǔn)日起()。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
13.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過()的發(fā)起人在中國有住所。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
14.國有資產(chǎn)折股時，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國有資產(chǎn)折股的票面價值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股比率(國有股股本÷發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于()。
A70%
B.65%
C.50%
D.30%
15.擬發(fā)行上市公司的高級管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公司()以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
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16.按照融資過程中資金來源的不同，可以把公司的融資方式分為()。
A.直接融資與間接融資
B.內(nèi)部融資和外部融資
C.股權(quán)融資與債務(wù)融資
D.短期融資與長期融資
17.不屬于直接融資范疇的是()
A.股票融資
B.公司債券融資
C.國債融資
D.向銀行借款
18.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是()。
A.10.87%
B.10.42%
C.9.65%
D.8.33%
19.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于()年。
A.3
B.5
C.8
D.10
20.資產(chǎn)評估報告的有效期為()。
A.自評估報告日起的3年
B.自評估報告日起的2年
C.自評估基準(zhǔn)日起的3年
D.自評估基準(zhǔn)日起的1年
21.承銷金額在()元以上、承銷團(tuán)成員在()家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。
A.3億，l0
B.3億，5
C.5億，l0
D.10億，l0
22.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣()萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較()者為計(jì)算依據(jù)。
A.3000，高
B.5000，低
C.3000，低
D.5000，高
23.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間()進(jìn)行申購。
A.下限
B.上限
C.平均值
D.以外的范圍
24.超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售()。
A.不超過包銷數(shù)額15%的股份
B.不少于包銷數(shù)額l5%的股份
C.不超過包銷數(shù)額20%的股份
D.不少于包銷數(shù)額20%的股份
25.在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的()個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動公告。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.發(fā)行人向單個供應(yīng)商的采購比例()，應(yīng)披露其名稱及采購比例。
A.超過總額的10%的
B.超過總額的20%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的
C.超過總額的30%或輕度依賴于少數(shù)供應(yīng)商的
D.超過總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的
27.()的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報時說明。
A.總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
B.凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
C.總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
D.凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
28.在規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的做法中，發(fā)行人應(yīng)披露()發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序。
A.最近3年及l(fā)期
B.最近2年及l(fā)期
C.最近l年及l(fā)期
D.最近5年及l(fā)期
29.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員()從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。
A.最近1年
B.最近2年
C.最近3年
D.最近5年
30.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后()日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本()，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。
A.10，一式五份
B.15，一式五份
C.10，一式三份
D.15，一式三份
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31.關(guān)于招股說明書，下列說法錯誤的是()。
A.招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字
B.招股說明書存在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以外文文本為準(zhǔn)
C.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)
D.招股說明書貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位
32.上市公司申請發(fā)行新股，最近()內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降()以上的情形。
A.12個月，30%
B.12個月，50%
C.24個月，30%
D.24個月，50%
33.上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在()內(nèi)作出是否受理的決定。
A.1個工作日
B.5個工作日
C.10個工作日
D.15個工作日
34.在上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中，發(fā)行人應(yīng)披露最近()年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。
A.1
B.2
C.3
D.5
35.上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，()至T+5日，刊登配股提示性公告。
A.T一3
B.T一2
C.T+1
D.T+3
36.在發(fā)行申請?zhí)峤话l(fā)審會前，如果發(fā)生可能產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，同時督促相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。
A.2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B.3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
C.3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D.2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
37.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于()。
A.公司債券1年的利息
B.公司債券半年的利息
C.公司債券本金的一半
D.公司債券的發(fā)行額
38.預(yù)備用于交換的上市公司股票，應(yīng)具備該上市公司最近I期末的凈資產(chǎn)不低予人民幣()億元，或者最近3個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
A.5
B.7
C.10
D.15
39.可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。
A.6個月
B.12個月
C.10個月
D.24個月
40.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自()起方可行權(quán)。
A.發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月
B.發(fā)行結(jié)束至少已滿1年
C.發(fā)行結(jié)束至少已滿3個月
D.發(fā)行結(jié)束至少已滿1個月
41.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布()次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前SJ()個交易日停止交易的事項(xiàng)。
A.1，5
B.2，10
C.3，10
D.3，5
42.上市公司應(yīng)當(dāng)在()，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個工作日內(nèi)
B.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個工作日內(nèi)
C.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)
D.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)
43.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具有良好的公司治理機(jī)制，核心資本充足率不低于()，最近()年連續(xù)盈利。
A.5%，3
B.4%，3
C.4%，2
D.5%，2
44.資產(chǎn)支持證券就是由()發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
B.財務(wù)公司
C.資金保管機(jī)構(gòu)
D.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
45.下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說法正確的是()
A.短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓
B.中國銀行間市場交易商協(xié)會為企業(yè)指定主承銷商
C.短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費(fèi)率以市場化方式確定
D.企業(yè)發(fā)行注冊時信用級別低于主體信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效
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46.關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是()。
A.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元
C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息
D.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元
47.中央國債登記結(jié)算有限公司應(yīng)于每個交易日，及時向市場披露上一交易日日終、單一投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量()的投資者名單和持有比例。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
48.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前()日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。
A.20
B.10
C.15
D.20
49.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以()設(shè)立。
A.募集方式
B.發(fā)起方式
C.公募方式
D.私募方式
50.管理層股東是指控制()或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A.5%
B.l0%
C.15%
D.20%
51.我國境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指()。
A.國際貨幣市場
B.歐洲貨幣市場
C.境外證券市場
D.國際金融市場
52.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取()方式。
A.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
B.配售
C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行
D.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
53.內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于()，上市時的預(yù)期市值也不得少于()萬港元。
A.15%，5000
B.15%，3000
C.10%，5000
D.10%，3000
54.國際推介的對象主要是()。
A.個人投資者
B.政府機(jī)構(gòu)
C.監(jiān)管部門
D.機(jī)構(gòu)投資者
55.上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前()個交易日公司股票交易均價。
A.10
B.20
C.30
D.15
56.商務(wù)部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報的全部文件后應(yīng)在()日內(nèi)作出原則批復(fù)，原則批復(fù)有效期為()日。
A.30，l80
B.20，100
C.10，60
D.50，30
57.收購要約期屆滿前()日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
58.投資者為上市公司持股()以上控股股東的，為擁有上市公司控制權(quán)。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
59.投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的()。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
60.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取()方式。
A.公開競價
B.詢價
C.定價
D.交易所競價
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二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.2003年12月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險包括()。
A.法律風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.道德風(fēng)險
D.職業(yè)風(fēng)險
2.保薦制度主要包括()。
A.建立獨(dú)立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責(zé)任
D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
3.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為()等。
A.可轉(zhuǎn)債
B.國債
C.企業(yè)債
D.金融債
4.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)()。
A.凈資本為人民幣4000萬元
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
5.發(fā)起人不得以()等作價出資。
A.勞務(wù)
B.信用
C.商譽(yù)
D.非貨幣財產(chǎn)
6.董事會對股東大會負(fù)責(zé)，其職權(quán)包括()，
A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
B.制訂公司年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案
C.負(fù)責(zé)召集股東大會，并向股東大會報告工作
D.制定公司的具體規(guī)章
7.股東的權(quán)利包括()。
A.對公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢
B.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
C.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計(jì)報告
D.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會。
8.公司清算時，公司財產(chǎn)在分別支付()后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。
A.繳納所欠稅款
B.清償公司債務(wù)
C.清算費(fèi)用和職工的工資
D.社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金
9.資產(chǎn)評估的基本方法有()。
A.收益現(xiàn)值法
B.現(xiàn)行市價法
C.清算價格法
D.重置成本法
10.我國《公司法》關(guān)于發(fā)起人資格的規(guī)定，包括()。
A.發(fā)起人可以是法人
B.發(fā)起人不可以是自然人
C.須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國有住所
D.須符合《中華人民共和國民法通則》中關(guān)于民事主體及民事行為能力的規(guī)定
11.屬于股權(quán)融資的是()。
A.配股
B.增發(fā)新股
C.股權(quán)分配中送紅股
D.發(fā)行債券
12.關(guān)于凈經(jīng)營收入理論正確的是()。
A.該理論假定，不管企業(yè)財務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的
B.該理論假定，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時，股票融資的成本不變
C.該理論認(rèn)為，企業(yè)可以通過增加成本較低的負(fù)債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響
D.該理論認(rèn)為負(fù)債比例的高低都不會影響融資總成本
13.首次公開發(fā)行人募集資金的運(yùn)用()。
A.原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項(xiàng)賬戶
C.投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定
D.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響
14.發(fā)審委委員有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)予以解聘。
A.本人提出辭職申請的
B.2次以上無故不出席發(fā)審委會議的
C.未按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)的
D.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的
15.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形()。
A.發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響
B.發(fā)行人最近l個會計(jì)年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴
C.發(fā)行人最近l個會計(jì)年度的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益
D.發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險
16.詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A.依法可以進(jìn)行股票投資
B.具有健全的內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
C.信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
D.依法設(shè)立，最近l2個月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取
監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
17.根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有()。
A.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
D.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計(jì)報告無虛假記載
18.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得()。
A.干擾詢價對象正常報價和申購
B.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
C.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
D.推介資料有重大遺漏
19.發(fā)行人應(yīng)披露()作出的重要承諾及其履行情況。
A.持有10%以上股份的主要股東
B.作為股東的董事
C.作為股東的監(jiān)事
D.作為股東的高級管理人員
20.創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在一定差異，包括()。
A.退市制度設(shè)計(jì)
B.上市條件
C.信息披露
D.ABC都對
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21.發(fā)行人目前存在重大()的，應(yīng)說明對發(fā)行人財務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營的影響。
A.擔(dān)保
B.訴訟
C.或有事項(xiàng)
D.期后事項(xiàng)
22.向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合()。
A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
23.公開募集證券說明書所引用的()，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
A.資產(chǎn)評估報告
B.盈利預(yù)測審核報告
C.審計(jì)報告
D.資信評級報告
24.除金融類企業(yè)外，向不特定對象公開募集股份，募集資金使用項(xiàng)目不得用于()等財務(wù)性投資的情形。
A.持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)
B.持有可供出售的金融資產(chǎn)
C.借予他人
D.委托理財
25.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素中，回售條款通常情況下，()，回售的期權(quán)價值就越大。
A.回售價格越高
B.回售期限越短
C.回售期限越長
D.轉(zhuǎn)換比率越高
26.關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是()。
A.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣l0億元的公司除外
B.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
C.以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近l期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對外擔(dān)保的金額
D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保
27.贖回公告應(yīng)當(dāng)載明()等內(nèi)容。
A.贖回的程序
B.贖回價格
C.付款方法
D.贖回時間
28.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市，正確的是()。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行人股票上市的證券交易所上市
B.證券交易所應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人訂立上市協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案
C.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，
應(yīng)當(dāng)分別上市交易
D.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后，可向證券交易所申請將可轉(zhuǎn)換公司債券上市
29.定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行，合格投資者是指()。
A.依法設(shè)立的法人或投資組織
B.按照規(guī)定和章程可從事債券投資
C.自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險承受能力
D.注冊資本在3000萬元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬元以上
30.有下列情形之一的，受托機(jī)構(gòu)職責(zé)終止()。
A.受托機(jī)構(gòu)辭任
B.被資產(chǎn)支持證券持有人大會解任
C.被依法取消受托機(jī)構(gòu)資格
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
31.公司債券上市交易后，發(fā)行人有下列()情形之一的，證券交易所對該債券停牌。
A.未按照債券募集辦法履行義務(wù)
B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C.公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件
D.公司最近2年連續(xù)虧損
32.外資股國際推介與詢價包括()。
A.路演推介
B.簿記競價
C.簿記定價
D.預(yù)路演
33.內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是()。
A.如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有l(wèi)00名股東
B.如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有200名股東
C.如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，’至少有100名股東
D.如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東
34.H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序包括()。
A.聘請中介機(jī)構(gòu)
B.向中國香港聯(lián)交所提出申請
C.由中國證監(jiān)會就有關(guān)申請是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會商國家發(fā)改委等有關(guān)部門
D.取得地方政府或國務(wù)院有關(guān)主管部門的同意和推薦，向中國證監(jiān)會提出申請
35.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會應(yīng)當(dāng)作出決議并提請股東大會批準(zhǔn)的事項(xiàng)有()。
A.境外上市方案
B.持續(xù)盈利能力的說明與前景
C.境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
D.上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾
36.按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購可以分為()。
A.縱向并購
B.協(xié)議收購
C.橫向并購
D.混合并購
37.在收購過程中，收購公司主要面臨的風(fēng)險有()。
A.市場風(fēng)險
B.法律風(fēng)險
C.整合風(fēng)險
D.融資風(fēng)險
38.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，要求具備的資格條件包括()。
A.建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制
B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度
C.財務(wù)顧問主辦人不少于3人
D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄
39.除以下()情形外，外國投資者不得進(jìn)行證券買賣(B股除外)。
A.投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份，在股權(quán)分置改革完成且限售期滿后可以出售
B.投資者根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進(jìn)行收購的，在要約期間可以收購上市公司A股股東出售的股份
C.投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售
D.投資者在上市公司首次公開發(fā)行前持有的股份，在限售期滿后可以出售
40.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)應(yīng)符合的基本要求包括()。
A.不得導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失
B.不得造成過度集中、排除或限制競爭
C.應(yīng)符合中國法律、行政法規(guī)和規(guī)章對涉及的產(chǎn)業(yè)、土地、環(huán)保等方面的政策要求
D.遵循公平合理、等價有償、誠實(shí)信用的原則
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三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.熊貓債券是指國際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計(jì)價的債券。()
A.正確
B.錯誤
2.證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和公開性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。()
A.正確
B.錯誤
3.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(質(zhì)量)控制部門完成。()
A.正確
B.錯誤
4.1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。()
A.正確
B.錯誤
5.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。()
A.正確
B.錯誤
6.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。()
A正確
B.錯誤
7.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。()
A.正確
B.錯誤
8.股份有限公司監(jiān)事會每年至少召開一次會議。()
A.正確
B.錯誤
9.設(shè)立公司，符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件的，由公司登記機(jī)關(guān)分別登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。()
A.正確
B.錯誤
10.《公司法》第九十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時，折合的實(shí)收股本總額不得低于公司總資產(chǎn)額。()
A.正確
B.錯誤
11.國有資產(chǎn)折股時，不得低估作價并折股，一般應(yīng)以評估確認(rèn)后的總資產(chǎn)折為國有股股本。()
A.正確
B.錯誤
12.審計(jì)業(yè)務(wù)約定書是注冊會計(jì)師與委托人共同簽訂的。()
A.正確
B.錯誤
13.收益現(xiàn)值法是將評估對象全部壽命期間每年(或每月)的預(yù)期收益，用適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率折現(xiàn)，累加得出評估基準(zhǔn)日的現(xiàn)值，以此估算資產(chǎn)價值的方法。()
A.正確
B.錯誤
14.企業(yè)股份制改組與股份有限公司設(shè)立的法律審查，是指需由律師對企業(yè)改組與公司設(shè)立的文件及其相關(guān)事項(xiàng)的有效性進(jìn)行審查。()
A.正確
B.錯誤
15.資產(chǎn)評估根據(jù)評估范圍的不同，可以分為單項(xiàng)資產(chǎn)評估和整體資產(chǎn)評估。()
A.正確
B.錯誤
16.新股東具有與老股東相同的剩余索取權(quán)，可分享發(fā)行新股前積累的盈余，這對于老股東來說就會稀釋其每股收益，并可能引發(fā)股價下跌。()
A.正確
B.錯誤
17.隨著財務(wù)杠桿的上升，債券籌資的成本不斷下降。()
A.正確
B.錯誤
18.MM理論假設(shè)所有債務(wù)都是無風(fēng)險的，債務(wù)利率為無風(fēng)險利率。()
A.正確
B.錯誤
19.在實(shí)際運(yùn)用中，在比較各種籌資方式時使用邊際資本成本;在進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時使用加權(quán)平均資本成本;在進(jìn)行追加籌資決策時使用個別資本成本。()
A.正確
B.錯誤
20.若公司經(jīng)營業(yè)績不佳，則大部分可轉(zhuǎn)換債券可以轉(zhuǎn)換為普通股，有助于公司渡過財務(wù)困境。()
A.正確
B.錯誤
21.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起7個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。()
A.正確
B.錯誤
22.發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)問不得有同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。()
A.正確
B.錯誤
23.發(fā)行人在通過發(fā)審會后更換中介機(jī)構(gòu)的，不需重新上發(fā)審會。()
A.正確
B.錯誤
24.發(fā)審委委員以個人身份出席發(fā)審委會議，依法履行職責(zé)，獨(dú)立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。()
A.正確
B.錯誤
25.首次公開發(fā)行股票申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或更換。()
A.正確
B.錯誤
26.發(fā)行人或主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的50%。()
A.正確
B.錯誤
27.股票的定價僅是估值及撰寫股票發(fā)行定價分析報告。()
A.正確
B.錯誤
28.初步詢價期間，每一個詢價對象可以為其管理的每一配售對象填報一個擬申購價格，每擬申購價格對應(yīng)一個擬申購數(shù)量。()
A.正確
B.錯誤
29.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行規(guī)模和市場情況，合理設(shè)定單一網(wǎng)上申購賬戶的申購上限，原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的0.5‰。()
A.正確
B.錯誤
30.創(chuàng)業(yè)板申請恢復(fù)上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票恢復(fù)上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計(jì)年度。()
A.正確
B.錯誤
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查看：2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
31.在申請文件受理前，發(fā)行審核委員會審核后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。()
A.正確
B.錯誤
32.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在1000萬元以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。()
A.正確
B.錯誤
33.招股說明書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。()
A.正確
B.錯誤
34.發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露設(shè)立前利潤表編制的會計(jì)主體及確定方法;存在剝離調(diào)整的，還應(yīng)披露剝離調(diào)整的原則、方法和具體剝離情況。()
A.正確
B.錯誤
35.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)重要性原則披露主營業(yè)務(wù)的具體情況，包括董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員，主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人l0%以上股份的股東在主要供應(yīng)商或客戶中所占的權(quán)益。若無，無須說明。()
A.正確
B.錯誤
36.上市公司申請發(fā)行新股，公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益應(yīng)該取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見的重大不利變化。()
A.正確
B.錯誤
37.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，不適用特別程序。()
A.正確
B.錯誤
38.所謂的內(nèi)核是指保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為?！?)
A.正確
B.錯誤
39.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。()
A.正確
B.錯誤
40.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議。()
A.正確
B.錯誤
41.申請發(fā)行可交換公司債券，要求公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。()
A.正確
B.錯誤
42.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于5000萬元的，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告并披露。()
A.正確
B.錯誤
43.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保。()
A.正確
B.錯誤
44.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告。()
A.正確
B.錯誤
45.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿12個月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段時間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。()
A.正確
B.錯誤
46.存在到期不能支付債務(wù)的企業(yè)集團(tuán)，不具備發(fā)行金融債券的條件。()
A.正確
B.錯誤
47.內(nèi)部信用增級包括但不限于超額抵押、資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)、現(xiàn)金抵押賬戶和利差賬戶等方式。()
A.正確
B.錯誤
48.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)只需披露企業(yè)主體信用評級，不需披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評級。()
A.正確
B.錯誤
49.受托機(jī)構(gòu)被依法取消受托機(jī)構(gòu)資格、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，在新受托機(jī)構(gòu)產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時受托機(jī)構(gòu)。()
A.正確
B.錯誤
50.我國的首次國債發(fā)行始于l949年年底，當(dāng)時稱為“人民勝利折實(shí)公債”。()
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B.錯誤
51.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的35%以上;擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)25%以上。()
A.正確
B.錯誤
52.發(fā)行外資股的評估機(jī)構(gòu)應(yīng)由境內(nèi)的評估機(jī)構(gòu)擔(dān)任，但是，也可以聘請境外估值師對公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評估。()
A.正確
B.錯誤
53.在中國香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認(rèn)購期間的截止日期可更改或延長。()
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B.錯誤
54.如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國中國香港和美國進(jìn)行公開發(fā)售，同時又在其他國家和地區(qū)進(jìn)行全球配售，則在發(fā)行準(zhǔn)備階段只需要準(zhǔn)備國際配售信息備忘錄。()
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B.錯誤
55.境內(nèi)上市外資股又稱A股，是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。()
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56.上市公司同時購買、出售資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算購買、出售資產(chǎn)的相關(guān)比例，并以二者中比例較低者為準(zhǔn)。()
A.正確
B.錯誤
57.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票。()
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58.因繼承導(dǎo)致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。()
A.正確
B.錯誤
59.從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是股東，而不是公司經(jīng)營者。()
A.正確
B.錯誤
60.并購重組委員會委員每屆任期3年，可以連任。()
A.正確
B.錯誤
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