2013證券從業(yè)《證券交易》押題測(cè)試卷六(多選)

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　　二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求)

　　61、 下列屬于政府債券的有( )

　　A.國(guó)債

　　B.地方債

　　C.央行票據(jù)

　　D.銀行債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　解　　析：政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本付息的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱為“國(guó)債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”。故AB選項(xiàng)正確。央行票據(jù)是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構(gòu)成政府債券發(fā)行的主體。

　　62、 權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類，一般有( )

　　A.百慕大式權(quán)證

　　B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　63、 合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資( )。

　　A.股票

　　B.權(quán)證

　　C.國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券

　　D.封閉式基金與經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行的開放式基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　64、 證券交易所的組織形式有( )

　　A.會(huì)員制

　　B.股份制

　　C.公司制

　　D.特許制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　解　　析：

　　65、 關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)，下列正確的有( )

　　A.證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定

　　B.證券價(jià)格的形成由做市商決定

　　C.投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者

　　D.投資者都是以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　解　　析：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也成為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。其特點(diǎn)有：(1)證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定;(2)投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。故AC選項(xiàng)正確。

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷

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　　66、 在我國(guó)，證券交易所會(huì)員可享有( )權(quán)利。

　　A.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

　　B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)、表決權(quán)和決策權(quán)

　　D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員權(quán)利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會(huì)員大會(huì);(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán);(3)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);(5)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為ABD。

　　67、 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取( )措施。

　　A.專項(xiàng)調(diào)查

　　B.暫停或限制交易

　　C.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　D.要求整改

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：

　　68、 深圳證券交易所，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　A.9:15--9:25

　　B.9:30--11:30

　　C.13:00--14:57

　　D.14:57--15:00

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　解　　析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15--9:25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:3011:30，13:00--14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14:57--15:00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。故BC選項(xiàng)正確。

　　69、 深圳證券交易所交易證券的托管制度為( )

　　A.自動(dòng)托管

　　B.固定買賣

　　C.哪買哪賣

　　D.轉(zhuǎn)托不限

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：

　　70、 下列屬于按照賬戶用途劃分的證券賬戶的是( )

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.上海證券賬戶

　　C.深圳證券賬戶

　　D.證券投資基金賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：目前，我國(guó)證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：(1)按照交易所劃分;(2)按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場(chǎng)所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按證券賬戶的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD。

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　　71、 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。

　　A.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣

　　B.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“* ST”字樣

　　C.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

　　D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　解　　析：

　　72、 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在( )

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B.證券的存管和過戶

　　C.管理和公布市場(chǎng)信息

　　D.提供咨詢服務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務(wù)。故AD選項(xiàng)正確。證券的存管和過戶是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;管理和公布市場(chǎng)信息是證券交易所的職能。

　　73、 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )

　　A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　B.根據(jù)客戶的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)

　　C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失

　　D.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：

　　74、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。

　　A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。故AD選項(xiàng)正確。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。

　　75、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。

　　A.經(jīng)濟(jì)性

　　B.高效性

　　C.市場(chǎng)性

　　D.連續(xù)性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)性與高效性，除此之外，還具有市場(chǎng)性與連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。本題正確答案為ABCD。

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　　76、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有( )。

　　A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日

　　B.最后交易日為T+1日

　　C.權(quán)益登記日為T+6日

　　D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+8日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　解　　析：

　　77、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取( )費(fèi)用。

　　A.傭金

　　B.過戶費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.手續(xù)費(fèi)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：

　　78、 關(guān)于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說法正確的有( )。

　　A.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買人

　　B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，99元代表本次股東大會(huì)所有議案

　　C.采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決

　　D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。

　　79、 出現(xiàn)( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請(qǐng)、贖回申報(bào)。

　　A.因不可抗力無法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

　　B.因意外事故無法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

　　C.因技術(shù)故障無法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

　　D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購(gòu)、贖回申報(bào)：(1)因異常情況無法進(jìn)行申購(gòu)、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回;(3)交易所認(rèn)定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。

　　80、 買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列( )規(guī)定。

　　A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

　　B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出

　　C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額

　　D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷

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　　81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始價(jià)格可因( )情況進(jìn)行調(diào)整。

　　A.公司送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　82、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)與代辦業(yè)務(wù)，主辦業(yè)務(wù)的范圍包括( )。

　　A.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書

　　B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　C.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　解　　析：向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜是主辦券商業(yè)務(wù)中代辦業(yè)務(wù)的范圍。故 AC選項(xiàng)不正確。BD選項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》對(duì)主辦券商主辦業(yè)務(wù)的規(guī)定。本題正確答案為BD。

　　83、 滿足以下( )條件的，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值

　　C.連續(xù)2年沒有負(fù)債

　　D.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：

　　84、 主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，須具備( )條件。

　　A.設(shè)立滿3年

　　B.屬于北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)

　　C.主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄

　　D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　85、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供( )服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.代理收付期貨保證金

　　C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題正確答案為ACD。

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷

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　　86、 證券公司自營(yíng)買賣中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券主要是通過( )實(shí)現(xiàn)的。

　　A.證券交易所

　　B.銀行間市場(chǎng)

　　C.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

　　D.證券公司證券承銷過程中的自營(yíng)買入

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　解　　析：證券公司自營(yíng)買賣中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，主要是買賣已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營(yíng)買賣主要通過銀行間市場(chǎng)、證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)實(shí)現(xiàn)。故BC選項(xiàng)正確。

　　87、 關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有( )。

　　A.自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的100%

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%

　　C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

　　D.違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　解　　析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的10‰。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)的內(nèi)容均符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為CD。

　　88、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　　A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

　　B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：

　　89、 下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有( )。

　　A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B.違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　　D.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項(xiàng)內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段。B選項(xiàng)內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場(chǎng)的手段。

　　90、 下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是( )。

　　A.加強(qiáng)自律管理

　　B.建立防火墻制度

　　C.加強(qiáng)監(jiān)管

　　D.完善法制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　解　　析：

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　　解讀

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　　91、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”的

　　B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　92、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行( )職責(zé)。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來

　　C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　93、 集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于( )。

　　A.債券回購(gòu)

　　B.資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等

　　C.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

　　D.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過該證券發(fā)行總量的20%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：(1)將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購(gòu);(2)將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途;(3)將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4)將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;(5)證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計(jì)劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過該證券發(fā)行總量的10%。故D 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題正確答案為ABC。

　　94、 下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。

　　A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　B.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

　　C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　D.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動(dòng)性需求，證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故B選項(xiàng)不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易的，損害客戶利益，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故C 選項(xiàng)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。AD選項(xiàng)的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。本題正確答案為AD。

　　95、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)( )的法律責(zé)任。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　96、 對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取的措施有( )。

　　A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種

　　B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　　C.調(diào)整保證金比例

　　D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　97、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，應(yīng)承擔(dān)( )的法律責(zé)任。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券，沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　98、 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)符合( )要求。

　　A.價(jià)格：按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)

　　B.最小報(bào)價(jià)變動(dòng)：0.001元

　　C.交易單位：手(1手=1000元面值)

　　D.融資方申報(bào)“買人”，融券方申報(bào)“賣出”

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：

　　99、 證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為( )。

　　A.時(shí)點(diǎn)交收

　　B.滾動(dòng)交收

　　C.定期交收

　　D.會(huì)計(jì)日交收

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　解　　析：證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。故BD選項(xiàng)正確。

　　100、 目前，我國(guó)的證券交易清算與交收遵循的原則包括( )。

　　A.凈額清算原則

　　C.銀貨對(duì)付原則

　　B.共同對(duì)手方制度

　　D.分級(jí)結(jié)算原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　2013年證券從業(yè)資格考試全真機(jī)考系統(tǒng)全新上線!

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