2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷六(判斷)

　　三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)

　　101、 2005年10月，《證券法》再次進行修訂，標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　102、我國過去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國合法開展。 ( )

　　標準答案：正確

　　解　　析：我國過去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。隨后，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，上海證券交易所和深圳證券交易所也公布了融資融券交易試點的實施細則。從此，信用交易在我國可以合法開展。

　　103、自然人和一般機構(gòu)投資者開立證券賬戶的，由證券登記結(jié)算公司受理。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算公司申請開立證券賬戶。證券登記結(jié)算公司可以委托證券公司代為開立證券賬戶。自然人和一般機構(gòu)投資者開立證券賬戶，由開戶代理機構(gòu)受理;證券公司和基金公司等機構(gòu)開立證券賬戶，由證券登記結(jié)算公司受理。

　　104、證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　105、證券交易所的會員在受到暫停或者限制交易、取消交易權(quán)限、取消會員資格紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。 ( )

　　標準答案：正確

　　106、證券交易所的交易席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：證券交易所的交易席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準，方能轉(zhuǎn)讓。

　　107、現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢、一手交貨”。 ( )

　　標準答案：正確

　　108、指令驅(qū)動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：從證券交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可以分為指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。指令驅(qū)動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是其他投資者;報價驅(qū)動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。

　　109、在實際運用中，證券投資基金賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：在實際運用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。

　　110、上海證券交易所與深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易，深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易仍采用全價交易。

　　解讀

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　　111、證券經(jīng)紀商的主要收入來源是證券的買賣差價。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　112、在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，若尚未成交，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。

　　113、在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競價發(fā)行。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　114、上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　115、分紅派息的形式主要有存款股利和股票股利兩種。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

　　116、投資者超額申報認購配股，則超額部分不予確認。 ( )

　　標準答案：正確

　　117、配股繳款結(jié)束后，不論配股發(fā)行成功與否，中國結(jié)算公司深圳分公司都要在T+7日進行除權(quán)。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，配股繳款結(jié)束后(即T+7日)，公司股票及其衍生品種恢復交易。如果配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復交易的首日(T+7日)進行除權(quán);如果配股發(fā)行不成功，結(jié)算公司在恢復交易的首日(T+7日)不進行除權(quán)。

　　118、證券投資基金按照其申購和贖回的方式不同，可以分為開放式基金與封閉式基金。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　119、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為±10% ( )

　　標準答案：正確

　　120、證券交易所依法履行管理職責，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務進行監(jiān)督管理。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務試點辦法》與《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》，依法履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務進行監(jiān)督管理。

　　解讀

　　121、股份轉(zhuǎn)讓公司可以同時委托多家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　122、股份轉(zhuǎn)讓中申報買入股份，不足1手，只能一次性申報賣出。股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的土10%。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　123、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、股份報價轉(zhuǎn)讓和交易所市場的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結(jié)算。 ( )

　　標準答案：正確

　　124、通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，T日即可通過轉(zhuǎn)入方證券業(yè)務部申請賣出基金份額。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，T日晚，中國結(jié)算深圳分公司向轉(zhuǎn)出方證券營業(yè)部發(fā)送轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，并向轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部發(fā)送已確認的轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，自T+I日始，投資者可通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申請賣出基金份額。

　　125、我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。 ( )

　　標準答案：正確

　　126、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競價發(fā)行的特征。 ( )

　　標準答案：正確

　　127、證券公司自營買賣的主要對象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等上市證券。 ( )

　　標準答案：正確

　　128、上市公司某位經(jīng)理離職屬于內(nèi)幕信息之一。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。據(jù)此，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動被列為內(nèi)幕信息。

　　129、《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過10% ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　130、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

　　解讀

　　131、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。 ( )

　　標準答案：正確

　　132、證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。 ( )

　　標準答案：正確

　　133、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。 ( )

　　標準答案：正確

　　134、同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務。 ( )

　　標準答案：正確

　　135、集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。

　　136、管理風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　137、證券公司負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，證券登記結(jié)算機構(gòu)進行復核。 ( )

　　標準答案：正確

　　138、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當于每季度結(jié)束之日起3日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　139、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 ( )

　　標準答案：正確

　　140、證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

　　解讀

　　141、獲得融資融券業(yè)務試點批準的證券公司，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務范圍的變更登記后方可開展融資融券業(yè)務試點。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：獲得融資融券業(yè)務試點批準的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務范圍的變更登記，向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證，取得證監(jiān)會換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務試點。

　　142、客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。 ( )

　　標準答案：正確

　　143、證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同后，為客戶開立實名信用證券賬戶，客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。 ( )

　　標準答案：正確

　　144、客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金必須為現(xiàn)金。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金應為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應為符合交易所和證券公司的規(guī)定。

　　145、客戶融券賣出后，可通過買券還券的方式向證券公司償還融人證券。 ( )

　　標準答案：正確

　　146、當融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按50%計算。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：當融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100%計算。

　　147、證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票數(shù)量變動的應履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　148、標的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理次日起將其調(diào)整出標的證券范圍。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：標的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調(diào)整出標的證券范圍。

　　149、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，不得在場外進行。 ( )

　　標準答案：正確

　　150、債券質(zhì)押式回購交易實行質(zhì)押庫制度。 ( )

　　標準答案：正確

　　解讀

　　151、深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍。( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍，交易單位為合計面額1000元(即1手)及其整數(shù)倍。

　　152、標準券是一種虛擬的回購綜合證券。 ( )

　　標準答案：正確

　　153、參與全國銀行間債券回購的非金融機構(gòu)可以直接進行現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務，也可以委托結(jié)算代理人開展業(yè)務。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：參與全國銀行間債券回購的非金融機構(gòu)應委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務。

　　154、買斷式回購發(fā)生違約的，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。 ( )

　　標準答案：正確

　　155、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者。 ( )

　　156、國債買斷式回購交易按照“一次成交、一次清算”原則進行。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進行。

　　157、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時，需要再行申報。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報操作類似股票交易，成交后由登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進行清算交收。到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進行資金和債券的清算與交收。

　　158、上海證券交易所可根據(jù)市場情況，終止某券種的國債買斷式回購交易。 ( )

　　標準答案：正確

　　159、資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。 ( )

　　標準答案：正確

　　解　　析：

　　160、在每月前5個營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。 ( )

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：在每月前3個營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。

　　解讀