2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷六(單選)

　　一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

　　1、集合資產管理計劃推廣期間，應當由( )負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

　　A.證券公司

　　B.代理推廣機構

　　C.結算公司

　　D.托管銀行

　　標準答案：C

　　解　　析：集合資產管理計劃推廣期間，應當由托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

　　2、上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內，向上海證券交易所提供( )。

　　A.前3個工作日內上月資產凈值

　　B.前3個工作日內上月資產市值

　　C.前5個工作日內上月資產凈值

　　D.前5個工作日內上月資產市值

　　標準答案： c

　　解　　析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值。故C選項正確。

　　3、以下不屬于證券公司在資產管理業(yè)務中存在的法律風險的是( )。

　　A.在資產管理業(yè)務中存在內幕交易的行為

　　B.與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范

　　C.違規(guī)開展資產管理業(yè)務

　　D.在資產管理業(yè)務中存在操縱市場的行為

　　標準答案： b

　　解　　析：法律風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，如違法違規(guī)開展資產管理業(yè)務，在資產管理業(yè)務中有內幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導致損失。ACD選項均屬于資產管理業(yè)務中的法律風險。與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范屬于資產管理業(yè)務的管理風險。

　　4、證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，客戶委托的資產應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取( )方式進行保管。

　　A.托管

　　B.質押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　標準答案： a

　　5、債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期( )業(yè)務。

　　A.套期保值

　　B.資金融通

　　C.信用交易

　　D.調節(jié)頭寸

　　標準答案： b

　　6、上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過( )。

　　A.3000手

　　B.5000手

　　C.1萬手

　　D.5萬手

　　標準答案： c

　　解　　析：《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過1萬手。故C選項正確。

　　7、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。

　　A.會員資格審定

　　B.業(yè)務風險控制

　　C.交易權限管理

　　D.交易權限審批

　　標準答案： c

　　解　　析：上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。故C選項正確。

　　解讀

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　　8、標準券的折算率是指( )。

　　A.一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務標準券代表的金額的比率

　　B.一單位債券市場價格折算成債券回購業(yè)務標準券的比率

　　C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率

　　D.一單位債券市值折算成債券面值的比率

　　標準答案： a

　　9、證券公司自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。

　　A.股東大會――董事會――投資決策機構

　　B.股東大會投資決策機構――自營業(yè)務部門

　　C.董事會――投資決策機構――自營業(yè)務部門

　　D.監(jiān)事會――投資決策機構――自營業(yè)務部門

　　　標準答案： c

　　10、根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的( )。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

　　標準答案： a

　　解　　析：由于證券自營業(yè)務的高風險特性，中國證監(jiān)會頒布了《證券公司風險控制指標管理辦法》，規(guī)定證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%。故A選項正確。

　　11、目前，我國證券交易所以( )作為債券回購交易的報價方式。

　　A.百元面值債券到期回購價格

　　B.年收益率

　　C.折現率

　　D.債券面值

　　標準答案： b

　　12、公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是( )

　　A.公正的對待證券交易的參與各方

　　B.實現市場信息公開化

　　C.參與交易的各方應獲得平等的機會

　　D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　標準答案： b

　　解　　析：公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。故B選項正確。公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會，即證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。

　　13、金融期權交易是指以( )為對象進行的流通轉讓活動。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融期貨合約

　　C.金融衍生品

　　D.金融期權合約

　　標準答案： d

　　14、信用交易是投資者通過交付( )取得經紀人信用而進行的交易。

　　A.訂金

　　B.押金

　　C.保證金

　　D.定金

　　標準答案： c

　　解　　析：信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。

　　解讀

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　　15、經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　標準答案： d

　　16、我國證券交易所設總經理，負責日常事務，由( )任免。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協會

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　D.證券公司

　　標準答案： c

　　解　　析：我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，證券交易所設總經理，負責日常事務?？偨浝碛蓢鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構任免。故C選項正確。

　　17、加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施是( )

　　A.提高市場的透明度

　　B.嚴格的市場準人

　　C.規(guī)范證券交易流程

　　D.提高證券從業(yè)人員的素質

　　標準答案： a

　　18、深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業(yè)務需要向交易所申請設立( )交易單元。

　　A.1個或1個以上

　　B.3個或3個以上

　　C.5個或5個以上

　　D.若干個

　　標準答案： a

　　解　　析：根據《證券交易所席位與交易單元管理細則》的規(guī)定，深證證券交易所會員取得席位后，可根據業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。故A選項正確。

　　19、在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。

　　A.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先

　　C.做市商優(yōu)先和經紀商優(yōu)先

　　D.數量優(yōu)先和客戶優(yōu)先

　　標準答案： a

　　解　　析：在訂單匹配原則方面，根據各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。故A 選項正確。

　　20、上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的( )開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。

　　A.9:15--9:25

　　B.9:20--9:25

　　C.9:25--9:30

　　D.9:20--9:30

　　標準答案： b

　　21、在我國證券交易所，B股交易的過戶費(結算費)為成交金額的( )

　　A.0.5‰

　　B.1.5‰

　　C.2‰

　　D.3‰

　　標準答案： a

　　解讀

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　　22、 A股交易金額不低于( )元的，可采用大宗交易方式買賣證券。

　　A.30萬

　　B.100萬

　　C.300萬

　　D.500萬

　　標準答案： c

　　解　　析：根據《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。

　　23、境內居民個人投資B股，不允許使用( )

　　A.現匯存款

　　B.外幣現鈔

　　C.外幣現鈔存款

　　D.從境外匯入的外匯資金

　　標準答案： b

　　解　　析：對于境內居民個人投資B股，有關制度規(guī)定，允許使用其存入境內商業(yè)銀行的現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現鈔。

　　24、證券公司開展集合資產管理業(yè)務的，每設立1項集合資產管理計劃開立( )專用證券賬戶。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.4個

　　標準答案： a

　　25、證券公司營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，保存期限不得少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　標準答案： d

　　解　　析：證券公司營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　26、申購日后的( )日，由中國結算公司的分公司進行申購資金的凍結處理。

　　A. T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　標準答案： a

　　解　　析：申購日后的第一個交易日(T+I日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金的凍結處理。

　　27、發(fā)行人和主承銷商應在網上發(fā)行申購日( )之前刊登網上發(fā)行公告。

　　A.1個交易日

　　B.2個交易日

　　C.3個交易日

　　D.5個交易日

　　標準答案： a

　　28、上海證券交易所A股現金紅利派發(fā)日程安排錯誤的是( )。

　　A.申請材料送交日(T-5日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.除息日(T+6日)

　　D.發(fā)放日(T+8日)

　　標準答案： c

　　解　　析：海證券交易所A股現金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。

　　解讀

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　　29、深證證券交易所規(guī)定，配股認購期為( )個工作日，上市公司在配股繳款期內應至少刊登( )次《配股提示性公告》。

　　A.33

　　B.35

　　C.53

　　D.55

　　標準答案： c

　　30、基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過( )。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　標準答案： c

　　解　　析：基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內，基金不受理贖回。故C選項正確。

　　31、某投資者通過場內投資2萬元申購上市開放式基金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1.50%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為( )份。

　　A.19223.83

　　B.19223

　　C.19704.43

　　D.19704

　　標準答案： b

　　32、投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉入TA系統(tǒng)，自( )開始，投資者可以在轉入方代銷機構、基金管理人處申報贖回基金份額。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　標準答案： c

　　33、甲公司權證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤價是18元，行權比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為( )。

　　A.55%

　　B.50%

　　C.45%

　　D.40%

　　標準答案： c

　　34、某投資者當日申報“債轉股”1000手，當次轉股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的股份數為( )股。

　　A.10000

　　B.30000

　　C.50000

　　D.60000

　　標準答案： c

　　35、股份報價轉讓試點的掛牌公司是( )。

　　A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司

　　B.中關村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司

　　C.交易所市場的上市公司

　　D.退市公司

　　標準答案： b

　　解　　析：代辦股份轉讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開發(fā)行股份未上市的公司;交易所市場的上市公司，是經證券監(jiān)督管理部門核準公開發(fā)行股份，并經交易所審核同意上市的公司;股份報價轉讓試點的掛牌公司則是中關村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司。故B選項正確。

　　解讀

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　　36、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣( )元，凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A. 5億 5千萬

　　B.5億 1千萬

　　C.1億 5千萬

　　D.1億 1千萬

　　標準答案： c

　　解　　析：只有經過中國證監(jiān)會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。故C選項正確。

　　37、證券公司從事資產管理業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A. 1000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.2億

　　標準答案： d

　　38、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　標準答案： c

　　解　　析：證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。故C選項正確。

　　39、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的( )，并且不得超過( )元。

　　A. 3% 1億

　　B.5% 2億

　　C.10% 5億

　　D.15% 5億

　　標準答案： b

　　解　　析：證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元。故B選項正確。

　　40、下列屬于集合資產管理計劃推廣安排中的禁止行為的是( )。

　　A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃

　　B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃

　　C.在集合資產管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產管理計劃的資金

　　D.托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金

　　標準答案： b

　　解　　析：集合資產管理計劃運作時，嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。本題正確答案為B。其他選項均符合集合資產管理計劃推廣安排的規(guī)定。

　　41、證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易，處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.I0萬元以上30萬元以下

　　D.I0萬元以上60萬元以下

　　標準答案： a

　　解　　析：

　　42、證券公司申請融資融券業(yè)務試點的，應當具備最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在( )以上。

　　A. 1億

　　B.5億

　　C.10億

　　D.12億

　　標準答案： d

　　解　　析：證券公司申請融資融券業(yè)務試點的，應具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億以上。故D選項正確。

　　解讀

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　　43、負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本的是證券公司的( )。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務決策機構

　　C.業(yè)務執(zhí)行機構

　　D.分支機構

　　標準答案： c

　　44、用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券的賬戶是( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　標準答案： b

　　解　　析：客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。故B選項正確。

　　45、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在存管銀行開立( )。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.信用交易擔保資金賬戶

　　D.信用資金賬戶

　　標準答案： d

　　解　　析：客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立信用證券賬戶和實名信用資金臺賬，在存管銀行開立實名信用資金賬戶。故D選項正確。

　　46、證券公司對客戶融資融券的額度按現行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個月。

　　A. 23

　　B.26

　　C.13

　　D.16

　　標準答案： b

　　解　　析：證券公司對客戶融資融券的額度按現行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。故B選項正確。

　　47、證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。

　　A.前收盤價

　　B.開盤價

　　C.最新成交價

　　D.收盤價

　　標準答案： c

　　48、客戶融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。

　　A. 2億

　　B.5億

　　C.8億

　　D.I0億

　　標準答案： c

　　解讀

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　　49、一筆債券質押式回購交易涉及( )。

　　A.一個交易主體、一次交易契約行為

　　B.一個交易主體、兩次交易契約行為

　　C.兩個交易主體、兩次交易契約行為

　　D.兩個交易主體、一次交易契約行為

　　標準答案： c

　　解　　析：一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經過兩次交易契約行為。故C選項正確。

　　50、在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是( )。

　　A.國債

　　B.企業(yè)債券

　　C.融資券

　　D.特種金融債券

　　標準答案： a

　　解　　析：目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債、企業(yè)債。全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券。可見，兩個交易市場中主要的債券回購品種是國債。故A選項正確。

　　51、全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額( )元，交易單位為債券面額1萬元。

　　A.1萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　標準答案： c

　　解　　析：全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。故C選項正確。

　　52、全國銀行間債券回購期限最長為( )。

　　A.90天

　　B.180天

　　C.360天

　　D.365天

　　標準答案： d

　　53、全國銀行間市場買斷式回購以( )。

　　A.凈價交易，全價結算

　　B.凈價交易，競價結算

　　C.全價交易，凈價結算

　　D.全價交易，全價結算

　　標準答案： a

　　解　　析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。故A選項正確。

　　54、負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的是( )。

　　A.同業(yè)中心

　　B.中央國債登記結算有限責任公司

　　C.同業(yè)中心與中央國債登記結算有限責任公司

　　D.中國人民銀行

　　標準答案： a

　　解　　析：同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作，中央結算有限責任公司負責買斷式回購結算的日常監(jiān)測工作。發(fā)現異常交易、結算情況應及時向中國人民銀行報告。同業(yè)中心和中央結算有限公司應依據中國人民銀行有關買斷式回購的規(guī)定制定相應的買斷式回購業(yè)務的交易、結算規(guī)則。故A選項正確。

　　解讀

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　　55、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　標準答案： d

　　56、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照( )原則進行。

　　A.一次成交、一次清算

　　B.一次成交、兩次清算

　　C.兩次成交、一次清算

　　D.兩次成交、兩次清算

　　標準答案： b

　　解　　析：上海交易所國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進行。初次清算價格為上一交易日對應國債的收盤價(凈價)加上交易日對應國債的應計利息;購回清算價格為購回價(凈價)加上到期日應計利息。故B選項正確。

　　57、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率1：1.27。當日公司有現金余額1000萬元，買入股票10萬股，均價為每股15元;申購新股300萬股，價格為每股5元。問：為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融人多少資金?庫存國債是否足夠(不考慮各項稅費)?( )

　　A.需要做500萬的回購，庫存國債足夠

　　B.需要做650萬元的回購，庫存國債不夠

　　C.不需要做回購，資金足夠

　　D.需要做700萬元的回購，庫存國債不夠

　　標準答案： b

　　解　　析：回購計算方法如下：

　　(1)買股票應付資金=10×15=150(萬元)

　　(2)申購新股應付資金=300×5=1500(萬元)

　　(3)應付資金總額=150+1500=1650(萬元)

　　(4)需要回購融入資金=1650-1000=650(萬元)

　　(5)該公司標準券余額=500×1.27=635(萬元)

　　庫存國債不夠，需回購融入資金15(萬元)。故B選項正確。

　　58、全國銀行間市場債券回購交易的債券結算通過( )進行。

　　A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)

　　B.中央結算公司的中央債券登記簿記系統(tǒng)

　　C.證券交易所交易結算系統(tǒng)

　　D.證券公司

　　標準答案： b

　　59、變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認( )的過戶行為。

　　A.不記名證券

　　B.記名證券

　　C.實物券

　　D.無紙化證券

　　標準答案： b

　　60、目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等的滾動交收為( )。

　　A. T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　標準答案： a

　　解讀