2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷六(單選)

　　一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

　　1、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應當由( )負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

　　A.證券公司

　　B.代理推廣機構

　　C.結算公司

　　D.托管銀行

　　標準答案：C

　　解　　析：集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應當由托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

　　2、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

　　A.前3個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值

　　B.前3個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值

　　C.前5個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值

　　D.前5個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值

　　標準答案： c

　　解　　析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。故C選項正確。

　　3、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中存在的法律風險的是( )。

　　A.在資產(chǎn)管理業(yè)務中存在內(nèi)幕交易的行為

　　B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范

　　C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.在資產(chǎn)管理業(yè)務中存在操縱市場的行為

　　標準答案： b

　　解　　析：法律風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，如違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務，在資產(chǎn)管理業(yè)務中有內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導致?lián)p失。ACD選項均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務中的法律風險。與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的管理風險。

　　4、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托的資產(chǎn)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取( )方式進行保管。

　　A.托管

　　B.質(zhì)押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　標準答案： a

　　5、債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權利質(zhì)押的短期( )業(yè)務。

　　A.套期保值

　　B.資金融通

　　C.信用交易

　　D.調(diào)節(jié)頭寸

　　標準答案： b

　　6、上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過( )。

　　A.3000手

　　B.5000手

　　C.1萬手

　　D.5萬手

　　標準答案： c

　　解　　析：《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過1萬手。故C選項正確。

　　7、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。

　　A.會員資格審定

　　B.業(yè)務風險控制

　　C.交易權限管理

　　D.交易權限審批

　　標準答案： c

　　解　　析：上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。故C選項正確。

　　解讀

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　　8、標準券的折算率是指( )。

　　A.一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務標準券代表的金額的比率

　　B.一單位債券市場價格折算成債券回購業(yè)務標準券的比率

　　C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率

　　D.一單位債券市值折算成債券面值的比率

　　標準答案： a

　　9、證券公司自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。

　　A.股東大會――董事會――投資決策機構

　　B.股東大會投資決策機構――自營業(yè)務部門

　　C.董事會――投資決策機構――自營業(yè)務部門

　　D.監(jiān)事會――投資決策機構――自營業(yè)務部門

　　　標準答案： c

　　10、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的( )。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

　　標準答案： a

　　解　　析：由于證券自營業(yè)務的高風險特性，中國證監(jiān)會頒布了《證券公司風險控制指標管理辦法》，規(guī)定證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%。故A選項正確。

　　11、目前，我國證券交易所以( )作為債券回購交易的報價方式。

　　A.百元面值債券到期回購價格

　　B.年收益率

　　C.折現(xiàn)率

　　D.債券面值

　　標準答案： b

　　12、公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是( )

　　A.公正的對待證券交易的參與各方

　　B.實現(xiàn)市場信息公開化

　　C.參與交易的各方應獲得平等的機會

　　D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　標準答案： b

　　解　　析：公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。故B選項正確。公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會，即證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。

　　13、金融期權交易是指以( )為對象進行的流通轉讓活動。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融期貨合約

　　C.金融衍生品

　　D.金融期權合約

　　標準答案： d

　　14、信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。

　　A.訂金

　　B.押金

　　C.保證金

　　D.定金

　　標準答案： c

　　解　　析：信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。

　　解讀

　　15、經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　標準答案： d

　　16、我國證券交易所設總經(jīng)理，負責日常事務，由( )任免。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　D.證券公司

　　標準答案： c

　　解　　析：我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，證券交易所設總經(jīng)理，負責日常事務。總經(jīng)理由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。故C選項正確。

　　17、加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施是( )

　　A.提高市場的透明度

　　B.嚴格的市場準人

　　C.規(guī)范證券交易流程

　　D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)

　　標準答案： a

　　18、深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立( )交易單元。

　　A.1個或1個以上

　　B.3個或3個以上

　　C.5個或5個以上

　　D.若干個

　　標準答案： a

　　解　　析：根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細則》的規(guī)定，深證證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。故A選項正確。

　　19、在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。

　　A.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先

　　C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀商優(yōu)先

　　D.數(shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先

　　標準答案： a

　　解　　析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。故A 選項正確。

　　20、上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的( )開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。

　　A.9:15--9:25

　　B.9:20--9:25

　　C.9:25--9:30

　　D.9:20--9:30

　　標準答案： b

　　21、在我國證券交易所，B股交易的過戶費(結算費)為成交金額的( )

　　A.0.5‰

　　B.1.5‰

　　C.2‰

　　D.3‰

　　標準答案： a

　　解讀

　　22、 A股交易金額不低于( )元的，可采用大宗交易方式買賣證券。

　　A.30萬

　　B.100萬

　　C.300萬

　　D.500萬

　　標準答案： c

　　解　　析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。

　　23、境內(nèi)居民個人投資B股，不允許使用( )

　　A.現(xiàn)匯存款

　　B.外幣現(xiàn)鈔

　　C.外幣現(xiàn)鈔存款

　　D.從境外匯入的外匯資金

　　標準答案： b

　　解　　析：對于境內(nèi)居民個人投資B股，有關制度規(guī)定，允許使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　24、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務的，每設立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立( )專用證券賬戶。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.4個

　　標準答案： a

　　25、證券公司營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，保存期限不得少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　標準答案： d

　　解　　析：證券公司營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　26、申購日后的( )日，由中國結算公司的分公司進行申購資金的凍結處理。

　　A. T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　標準答案： a

　　解　　析：申購日后的第一個交易日(T+I日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金的凍結處理。

　　27、發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日( )之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。

　　A.1個交易日

　　B.2個交易日

　　C.3個交易日

　　D.5個交易日

　　標準答案： a

　　28、上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯誤的是( )。

　　A.申請材料送交日(T-5日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.除息日(T+6日)

　　D.發(fā)放日(T+8日)

　　標準答案： c

　　解　　析：海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。

　　解讀

　　29、深證證券交易所規(guī)定，配股認購期為( )個工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應至少刊登( )次《配股提示性公告》。

　　A.33

　　B.35

　　C.53

　　D.55

　　標準答案： c

　　30、基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過( )。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　標準答案： c

　　解　　析：基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。故C選項正確。

　　31、某投資者通過場內(nèi)投資2萬元申購上市開放式基金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1.50%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為( )份。

　　A.19223.83

　　B.19223

　　C.19704.43

　　D.19704

　　標準答案： b

　　32、投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉入TA系統(tǒng)，自( )開始，投資者可以在轉入方代銷機構、基金管理人處申報贖回基金份額。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　標準答案： c

　　33、甲公司權證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤價是18元，行權比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為( )。

　　A.55%

　　B.50%

　　C.45%

　　D.40%

　　標準答案： c

　　34、某投資者當日申報“債轉股”1000手，當次轉股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )股。

　　A.10000

　　B.30000

　　C.50000

　　D.60000

　　標準答案： c

　　35、股份報價轉讓試點的掛牌公司是( )。

　　A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司

　　B.中關村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司

　　C.交易所市場的上市公司

　　D.退市公司

　　標準答案： b

　　解　　析：代辦股份轉讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開發(fā)行股份未上市的公司;交易所市場的上市公司，是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門核準公開發(fā)行股份，并經(jīng)交易所審核同意上市的公司;股份報價轉讓試點的掛牌公司則是中關村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司。故B選項正確。

　　解讀

　　36、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣( )元，凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A. 5億 5千萬

　　B.5億 1千萬

　　C.1億 5千萬

　　D.1億 1千萬

　　標準答案： c

　　解　　析：只有經(jīng)過中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。故C選項正確。

　　37、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A. 1000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.2億

　　標準答案： d

　　38、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　標準答案： c

　　解　　析：證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。故C選項正確。

　　39、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的( )，并且不得超過( )元。

　　A. 3% 1億

　　B.5% 2億

　　C.10% 5億

　　D.15% 5億

　　標準答案： b

　　解　　析：證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元。故B選項正確。

　　40、下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排中的禁止行為的是( )。

　　A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.在集合資產(chǎn)管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金

　　D.托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金

　　標準答案： b

　　解　　析：集合資產(chǎn)管理計劃運作時，嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。本題正確答案為B。其他選項均符合集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排的規(guī)定。

　　41、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易，處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.I0萬元以上30萬元以下

　　D.I0萬元以上60萬元以下

　　標準答案： a

　　解　　析：

　　42、證券公司申請融資融券業(yè)務試點的，應當具備最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在( )以上。

　　A. 1億

　　B.5億

　　C.10億

　　D.12億

　　標準答案： d

　　解　　析：證券公司申請融資融券業(yè)務試點的，應具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億以上。故D選項正確。

　　解讀

　　43、負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本的是證券公司的( )。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務決策機構

　　C.業(yè)務執(zhí)行機構

　　D.分支機構

　　標準答案： c

　　44、用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券的賬戶是( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　標準答案： b

　　解　　析：客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。故B選項正確。

　　45、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在存管銀行開立( )。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.信用交易擔保資金賬戶

　　D.信用資金賬戶

　　標準答案： d

　　解　　析：客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立信用證券賬戶和實名信用資金臺賬，在存管銀行開立實名信用資金賬戶。故D選項正確。

　　46、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個月。

　　A. 23

　　B.26

　　C.13

　　D.16

　　標準答案： b

　　解　　析：證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。故B選項正確。

　　47、證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。

　　A.前收盤價

　　B.開盤價

　　C.最新成交價

　　D.收盤價

　　標準答案： c

　　48、客戶融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。

　　A. 2億

　　B.5億

　　C.8億

　　D.I0億

　　標準答案： c

　　解讀

　　49、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及( )。

　　A.一個交易主體、一次交易契約行為

　　B.一個交易主體、兩次交易契約行為

　　C.兩個交易主體、兩次交易契約行為

　　D.兩個交易主體、一次交易契約行為

　　標準答案： c

　　解　　析：一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。故C選項正確。

　　50、在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是( )。

　　A.國債

　　B.企業(yè)債券

　　C.融資券

　　D.特種金融債券

　　標準答案： a

　　解　　析：目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債、企業(yè)債。全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券。可見，兩個交易市場中主要的債券回購品種是國債。故A選項正確。

　　51、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額( )元，交易單位為債券面額1萬元。

　　A.1萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　標準答案： c

　　解　　析：全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。故C選項正確。

　　52、全國銀行間債券回購期限最長為( )。

　　A.90天

　　B.180天

　　C.360天

　　D.365天

　　標準答案： d

　　53、全國銀行間市場買斷式回購以( )。

　　A.凈價交易，全價結算

　　B.凈價交易，競價結算

　　C.全價交易，凈價結算

　　D.全價交易，全價結算

　　標準答案： a

　　解　　析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。故A選項正確。

　　54、負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的是( )。

　　A.同業(yè)中心

　　B.中央國債登記結算有限責任公司

　　C.同業(yè)中心與中央國債登記結算有限責任公司

　　D.中國人民銀行

　　標準答案： a

　　解　　析：同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作，中央結算有限責任公司負責買斷式回購結算的日常監(jiān)測工作。發(fā)現(xiàn)異常交易、結算情況應及時向中國人民銀行報告。同業(yè)中心和中央結算有限公司應依據(jù)中國人民銀行有關買斷式回購的規(guī)定制定相應的買斷式回購業(yè)務的交易、結算規(guī)則。故A選項正確。

　　解讀

　　55、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　標準答案： d

　　56、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照( )原則進行。

　　A.一次成交、一次清算

　　B.一次成交、兩次清算

　　C.兩次成交、一次清算

　　D.兩次成交、兩次清算

　　標準答案： b

　　解　　析：上海交易所國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進行。初次清算價格為上一交易日對應國債的收盤價(凈價)加上交易日對應國債的應計利息;購回清算價格為購回價(凈價)加上到期日應計利息。故B選項正確。

　　57、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率1：1.27。當日公司有現(xiàn)金余額1000萬元，買入股票10萬股，均價為每股15元;申購新股300萬股，價格為每股5元。問：為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融人多少資金?庫存國債是否足夠(不考慮各項稅費)?( )

　　A.需要做500萬的回購，庫存國債足夠

　　B.需要做650萬元的回購，庫存國債不夠

　　C.不需要做回購，資金足夠

　　D.需要做700萬元的回購，庫存國債不夠

　　標準答案： b

　　解　　析：回購計算方法如下：

　　(1)買股票應付資金=10×15=150(萬元)

　　(2)申購新股應付資金=300×5=1500(萬元)

　　(3)應付資金總額=150+1500=1650(萬元)

　　(4)需要回購融入資金=1650-1000=650(萬元)

　　(5)該公司標準券余額=500×1.27=635(萬元)

　　庫存國債不夠，需回購融入資金15(萬元)。故B選項正確。

　　58、全國銀行間市場債券回購交易的債券結算通過( )進行。

　　A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)

　　B.中央結算公司的中央債券登記簿記系統(tǒng)

　　C.證券交易所交易結算系統(tǒng)

　　D.證券公司

　　標準答案： b

　　59、變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認( )的過戶行為。

　　A.不記名證券

　　B.記名證券

　　C.實物券

　　D.無紙化證券

　　標準答案： b

　　60、目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等的滾動交收為( )。

　　A. T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　標準答案： a

　　解讀