2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷五(不定項)
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二、不定項選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。以下各小題所給出的4個選項中,至少有一項符合題目要求)
61、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有( )。
A.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
B.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
62、下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的說法中,正確的包括( )。
A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因為利率風(fēng)險不同
B.期限相同的同類型債券利率不同是因為信用風(fēng)險不同
C.同一主體發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因為購買力風(fēng)險不同
D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因為信用風(fēng)險不同
63、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有( )。
A.換股期限
B.換股價格
C.換股比率
D.票面利率、期限
64、下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是( )。
A.我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來,發(fā)行過一次地方政府債券
B.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況,以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提,向社會籌集資金的債務(wù)憑證
C.我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券
D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益?zhèn)?
65、公司型基金的特點有( )。
A.依據(jù)基金契約營運基金
B.基金設(shè)有持有人大會
C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司
D.基金設(shè)有董事會
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66、金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制
C.保證金及其杠桿作用
D.大戶報告制度
67、債券與股票比較,兩者的相同點有( )。
A.兩者都屬于有價證券
B.兩者都是籌措資金的手段
C.兩者的收益率相互影響
D.兩者的發(fā)行目的相同
68、股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石,公司經(jīng)營狀況好壞可通過( )來分析。
A.財務(wù)狀況
B.公司競爭力
C.公司治理水平與管理層質(zhì)量
D.公司所隸屬的行業(yè)
69、中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機構(gòu),是全國( )的主管部門。
A.銀行
B.證券
C.企業(yè)
D.期貨
70、獨立董事的作用在于( )。
A.加強董事會的獨立性
B.強化董事會內(nèi)部的制衡機制
C.強化公司董事會的戰(zhàn)略管理職能
D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。
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71、發(fā)放股票股息的目的是( )。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金,解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降,有利于股票的流通
72、證券登記結(jié)算公司的職能為( )。
A.中央登記
B.中央存管
C.中央清算
D.中央結(jié)算
73、系統(tǒng)風(fēng)險包括( )。
A.政策風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
74、關(guān)于ETF描述正確的是( )。
A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點
B.ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期
C.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系
D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴格意義上最早出現(xiàn)的ETF
75、下列屬于最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具的是( )。
A.金融互換
B.金融期權(quán)
C.金融遠期合約
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
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76、國際證券市場上著名的股價指數(shù)有( )。
A.NASDAQ綜合指數(shù)
B.日經(jīng)225股價指數(shù)
C.金融時報100指數(shù)
D.道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
77、債券的票面要素包括( )。
A.債券的票面價值
B.債券的到期期限
C.債券發(fā)行者名稱
D.債券的票面利率
78、根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定,國債可以分為( )。
A.赤字國債
B.特種國債
C.戰(zhàn)爭國債
D.建設(shè)國債
79、證券投資基金的特點包括( )。
A.分散風(fēng)險
B.專業(yè)理財
C.集合投資
D.穩(wěn)定市場
80、在我國,基金性質(zhì)機構(gòu)投資者包括( )。
A.證券投資基金
B.社?;?/P>
C.社會公益基金
D.企業(yè)年金
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81、新《 證券法 》 的主要修訂內(nèi)容包括( )。
A.完善了上市公司的監(jiān)管制度,提高上市公司質(zhì)量
B.加強對證券公司監(jiān)管,防范和化解證券市場風(fēng)險
C.加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度,建立證券投資者保護基金制度
D.對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂
82、開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于( )。
A.基金份額交易方式不同
B.基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同
C.投資策略不同
D.基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同
83、國際債券同國內(nèi)債券相比具有( )的特點。
A.資金來源廣
B.發(fā)行規(guī)模大
C.存在匯率風(fēng)險
D.有國家主權(quán)保障
84、下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是( )。
A.資產(chǎn)價格
B.自然現(xiàn)象
C.信用等級
D.匯率
85、中央銀行通常采用的貨幣政策有( )。
A.公開市場業(yè)務(wù)
B.再貼現(xiàn)政策
C.轉(zhuǎn)移支付
D.存款準(zhǔn)備金制度
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86、下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有( )。
A.設(shè)有董事會
B.持有人大會也就是股東大會
C.擁有法人資格
D.直接進行基金資產(chǎn)的運作
87、新《 證券法 》 完善了證券監(jiān)管制度,加強對證券市場的監(jiān)管力度,從而使證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)( )。
A.查詢有關(guān)單位和個人的銀行賬戶
B.查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料
C.對有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的,可以凍結(jié)或者查封
D.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣
88、證券發(fā)行市場的基本功能( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會,實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化
C.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制,促進資源配置的不斷優(yōu)化
D.為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險的途徑
89、一般意義的收益公司債的特點有( )。
A.清償時排序先于股票
B.到期日固定
C.債券的未付利息可以累加
D.公司有盈利時才付息
90、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )等方面。
A.交易費用不同
B.基金份額資產(chǎn)凈值公布時間不同
C.投資策略不同
D.投資對象不同
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91、下列屬于證券市場顯著特征的是( )。
A.證券市場是價值直接交換的場所
B.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所
C.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所
D.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
92、下列概念中,屬于股票性質(zhì)的有( )。
A.有價證券
B.要式證券
C.設(shè)權(quán)證券
D.證權(quán)證券
93、股票具有以下( )幾個特征。
A.收益性
B.風(fēng)險性
C.流動性
D.波動性
94、大體上,目前國內(nèi)證券公司基本實行( )管理方式。
A.總部式
B.分公司式
C.單一式
D.結(jié)合式
95、導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險主要有兩種情況,分別為( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)
B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
C.流通市場風(fēng)險
D.債權(quán)人的意外死亡
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96、公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)的目的為( )。
A.不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利
B.因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險補償
C.增加新發(fā)行股票對股東的吸引力
D.增加認購股票的投資者的數(shù)量
97、根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,( )屬于基金投資的禁止行為。
A.從事國家債券的投資業(yè)務(wù)
B.買賣與基金管理人,基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券
C.買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券
D.買賣其它基金份額
98、我國的債券指數(shù)包括( )。
A.中證全債指數(shù)
B.政策性銀行金融債指數(shù)
C.上證企業(yè)債指數(shù)
D.中國債券指數(shù)
99、在下列事項中,( )會影響股票的市場價格。
A.政治局勢
B.宏觀經(jīng)濟狀況
C.市場利率
D.公司的盈利水平
100、金融時報證券交易所指數(shù)包括( )。
A.金融時報工業(yè)股票指數(shù)
B.FT-200 指數(shù)
C.100 種股票交易指數(shù)
D.綜合精算股票指數(shù)
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