2013年證券從業(yè)《市場基礎知識》押題測試卷五(單選)

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1、下列關于股份回購敘述錯誤的是(　　)。

　　A.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購

　　B.我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工等因素的除外

　　C.各國監(jiān)管法規(guī)對股份回購有不同的態(tài)度

　　D.通常股份回購會導致公司股價暴跌

　　2、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是(　　)。

　　A.保證公司債

　　B.收益公司債

　　C.累積優(yōu)先股

　　D.普通股

　　3、上證國債指數(shù)的樣本是(　　)。

　　A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

　　B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

　　C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　4、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為(　　)。

　　A.名義利率

　　B.實際利率

　　C.理論利率

　　D.內在利率

　　5、將結構化金融衍生產(chǎn)品分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類是按(　　)分類。

　　A.聯(lián)結的基礎產(chǎn)品

　　B.發(fā)行方式

　　C.嵌入式衍生產(chǎn)品

　　D.收益保障性

　　6、當上市公司在(　　)上市的股票交易出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.中小企業(yè)板塊

　　B.主板市場

　　C.代辦股份轉讓系統(tǒng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　7、我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.35%

　　B.45%

　　C.55%

　　D.65%

　　8、我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.45%

　　解讀

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　　9、 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立(　　)。

　　A.泛歐交易所

　　B.紐交所一泛歐證交所公司

　　C.CME集團有限公司

　　D.倫敦國際金融期權期貨交易所

　　10、可轉換債券通?？赊D換成(　　)，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。

　　A.普通股票

　　B.債券

　　C.期權

　　D.優(yōu)先股

　　11、操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A.30萬元以上l00萬元以下

　　B.20萬元以上l00萬元以下

　　C.30萬元以上300萬元以下

　　D.50萬元以上300萬元以下

　　12、開放式基金所特有的風險是(　　)。

　　A.市場風險

　　B.管理能力風險

　　C.技術風險

　　D.巨額贖回風險

　　13、美國的證券市場是從買賣(　　)開始的。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.企業(yè)債券

　　C.政府債券

　　D.股票

　　14、截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為(　　)。

　　A.37%

　　B.62%

　　C.72%

　　D.87%

　　15、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格，公司凈資本不低于(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　16、 2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關予開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務的證券公司最近一次證券公司分類評價為(　　)。

　　A.A類

　　B.B類

　　C.C類

　　D.D類

　　解讀

　　17、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為(　　)。

　　A.選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

　　B.指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正

　　C.選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

　　D.選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

　　18、中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的出 120%：對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　19、 1998年后，(　　)的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構轉為中國證監(jiān)會派出機構，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務院

　　20、通常，在金融期貨交易中，(　　)需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　A.只有賣方

　　B.只有買方

　　C.買賣雙方

　　D.雙方都不

　　21、證券交易價格是通過(　　)得以確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B 一級市場上的公開競價

　　B.證券供求雙方共同作用

　　C.發(fā)行公司與證券商協(xié)商

　　22、關于認股權證論述錯誤的是(　　)。

　　A.認股權證也稱為股本權證

　　B.認股權證一般由投資銀行發(fā)行

　　C.行權時上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人

　　D.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權證以及配股權證、轉配股權證都屬于認股權證

　　23、記名股票與不記名股票的區(qū)別在于(　　)。

　　A.股東權利的差異

　　B.股東義務的差異

　　C.記載方式的差異

　　D.股東屬性的差異

　　24、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(　　)的補償。

　　A.信用風險

　　B.通脹風險

　　C.利率風險

　　D.經(jīng)營風險

　　解讀

　　25、 NASDAQ利用現(xiàn)代電子計算機技術，將美國6000多個證券商網(wǎng)點聯(lián)接在一起。開成了一個全美統(tǒng)一的(　　)。

　　A.場內主板市場

　　B.場外二級市場

　　C.場外主板市場

　　D.場內二級市場

　　26、下列各項中，屬于商品證券的是(　　)。

　　A.倉庫棧單

　　B.商業(yè)匯票

　　C.銀行匯票

　　D.支票

　　27、以下關于債券的說法錯誤的是(　　)。

　　A.債券是一種有價證券

　　B.債券是一種所有權憑證

　　C.債券是一種慮擬資本

　　D.債券是債權的表現(xiàn)

　　28、下列關于股票的性質描述錯誤的是(　　)。

　　A.股票是綜合權利證券

　　B.股票是證權證券、資本證券

　　C.股票是有價證券

　　D.股票是非要式證券

　　29、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足(　　)家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足(　　)家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。

　　A.50，100

　　B.20，50

　　C.10，30

　　D.20，100

　　30、股份有限公司的發(fā)行申請文件應由(　　)推薦并向中國證監(jiān)會申報。

　　A.發(fā)行公司

　　B.證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構

　　C.主承銷商

　　D.承銷團

　　31、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機構推薦發(fā)行人證券上市，應當向(　　)提交推薦書。

　　A.發(fā)行審核委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　32、下列對股東表決權的論述中，不正確的是(　　)。

　　A.普通股東對公司重大決策的參與權是平等的

　　B.股東每持有一份股份，就有一票表決權

　　C.對于各個股東來說，其表決權的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

　　D.普通股股東必須本人出席股東大會，代理人沒有表決權

　　解讀

　　33、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.股票名稱

　　B.股票編號

　　C.股票的記載方式

　　D.股東權利

　　34、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過(　　)個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　35、股票價格指數(shù)期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是(　　)的需要而產(chǎn)生的。

　　A.系統(tǒng)性風險

　　B.非系統(tǒng)性風險

　　C.信用風險

　　D.財務風險

　　36、無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開(　　)日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　37、我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.五千萬元

　　B.五億元

　　C.一億元

　　D.三千萬元

　　38、由于公司融資不當而導致投資者預期收益下降的風險屬于(　　)。

　　A.經(jīng)營風險

　　B.違約風險

　　C.財務風險

　　D.政策風險

　　39、在資本市場上占有重要地位的國債是(　　)。

　　A.無期國債

　　B.長期國債

　　C.國庫券

　　D.短期國債

　　40、通常，基金托管人與(　　)簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金銷售機構

　　解讀

　　41、我國證券公司的設立實行審批制，由(　　)依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

　　A.國務院

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　42、美國存托憑證市場最突出的特點是(　　)。

　　A.市場容量大

　　B.市場容量較小

　　C.發(fā)行手續(xù)較復雜

　　D.參與者有限

　　43、以下關于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是(　　)。

　　A.兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證

　　B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

　　C.兩者風險不同，股票的風險要大于債券

　　D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構

　　44、下列關于國際債券的表述不正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

　　B.國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　C.不存在匯率風險

　　D.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家

　　45、關于非公開發(fā)行，下列說法正確的是(　　)。

　　A.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

　　B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　D.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

　　46、看漲期權的買方預期該種融資產(chǎn)的價格在期權有效期內將會(　　)。

　　A.上漲

　　B.下跌

　　C.不變

　　D.難以判斷

　　47、信用公司債券屬于(　　)范疇。

　　A.金融債券

　　B.擔保證券

　　C.抵押證券

　　D.無擔保證券

　　48、《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財務會計報告的公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處(　　)以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　　)以上(　　)以下罰金。

　　A.3年，2萬元，10萬元

　　B.3年，2萬元，20萬元

　　C.5年，2萬元，20萬元

　　D.5年，2萬元，10萬元

　　解讀

　　49、我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價格。

　　A.公開招標方式

　　B.詢價方式

　　C.上網(wǎng)競價方式

　　D.協(xié)商定價方式

　　50、關于金融期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述錯誤的是(　　)。

　　A.今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格

　　B.期貨價格是世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎

　　C.期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點

　　D.理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異

　　51、可轉換公司債券應半年或l年付息1次，到期后(　　)個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后1期利息。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　52、股權分置改革是為解決(　　)市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A.A股

　　B.H股

　　C.B股

　　D.G股

　　53、二板市場指的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板塊市場

　　B.主板市場

　　C.代辦股份轉讓系統(tǒng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　54、對于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件的描述，錯誤的是(　　)。

　　A .股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已向社會公開發(fā)行

　　B .公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上

　　C .公司股本總額不少于人民幣 5000萬元

　　55、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在(　　)年。

　　A.1985

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1990

　　解讀

　　56、關于證券發(fā)行市場論述錯誤的是(　　)

　　A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

　　B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

　　C.證券發(fā)行市場通常有固定場所

　　D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提

　　57、公司應當在每個會計年度的前6個月結束后(　　)日內編制完成中期報告。

　　A.30

　　B.45

　　C.60 D90

　　58、以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險(　　)。

　　A.信用風險

　　B.利率風險

　　C.經(jīng)濟周期波動風險

　　D.政策風險

　　59、 1993年7月，(　　)以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。

　　A.中國石化

　　B.上海石化

　　C.北京石化

　　D.廣州石化

　　60、按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國內證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動收益證券

　　解讀