2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識(shí)》押題測試卷五(判斷)

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)

　　101、由于證券投資基金實(shí)行組合投資，因而能成功地回避各種市場風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　102、股東大會(huì)有權(quán)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決策方案。(　　)

　　103、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)的，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　104、契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者自取得基金份額后3天，成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。(　　)

　　105、可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間(　　)

　　106、公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金(　　)

　　107、證券流通市場的交易價(jià)格，制約和影響著證券發(fā)行價(jià)格。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　108、我國《證券法》于1998年12月實(shí)施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　109、凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。 (　　)

　　110、證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　111、我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券(　　)

　　112、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　113、嚴(yán)格的資金審批制度是證券公司控制自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的唯一措施。(　　)

　　114、收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。(　　)

　　115、股票的供求關(guān)系是股票價(jià)格的基石。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　116、封閉期內(nèi)，投資者可在一級(jí)市場上進(jìn)行封閉式基金的買賣。 (　　)

　　117、利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率或經(jīng)國務(wù)院公布的基準(zhǔn)利率。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　118、債券的發(fā)行價(jià)格可以分為平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　119、申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　120、證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　121、股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。(　　)

　　122、雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　123、國際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管的目標(biāo)與原則》。(　　)

　　124、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　125、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　126、

　　收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。(　　)

　　127、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　128、一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　129、記帳式債券是沒有實(shí)物形態(tài)的票券，利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過程。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　130、股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　131、《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　132、我國《證券法》規(guī)定，公司分配股利計(jì)劃、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化均屬于內(nèi)幕信息。(　　)

　　133、在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長期債券。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　134、《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)“依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜”。(　　)

　　135、基金運(yùn)營部負(fù)責(zé)基金的注冊(cè)與過戶登記和基金會(huì)計(jì)與結(jié)算，其工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分。(　　)

　　136、債券是一種慮擬資本，是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　137、在我國，公司債券只有大型的企業(yè)才能發(fā)行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　138、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　139、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　140、目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。(　　)

　　A.正確

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　　141、證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。(　　)

　　142、開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。這里所指的開放式基金特指傳統(tǒng)的開放式基金，包括交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金等新型開放式基金。(　　)

　　143、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　144、目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　145、收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。(　　)

　　146、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券有兩種類型：一種是可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　147、普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　148、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及相關(guān)業(yè)務(wù)文件資料至少妥善保管20年。(　　)

　　149、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓每周都可以進(jìn)行3次。(　　)

　　150、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。

　　A.正確

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　　151、 貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購買限額低，流動(dòng)性強(qiáng)，收益較高，管理費(fèi)用低。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　152、 基金管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　153、證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。(　　)

　　154、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等(　　)

　　155、證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　156、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅。(　　)

　　157、一些國家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系。(　　)

　　158、隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　159、對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時(shí)，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券。(　　)

　　160、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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