2013年證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)模擬題四

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　　單選題

　　1.承銷費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)為：包銷傭金為包銷總金額的();代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的0.5%～l.5%。

　　A.0.5%～l.5%

　　B.l.5%～3%

　　C.1%～2%

　　D.1.5%～2%

　　2.詢價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足()家

　　的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　3.上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為()個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，可以縮短l個(gè)交易日。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　4.通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票，在()，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　5.初步詢價(jià)開(kāi)始Et前()個(gè)交易日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請(qǐng)股票代碼。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　6.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為()個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)()起計(jì)算。

　　A.6，最后一次簽署之日

　　B.3，第一次簽署之日

　　C.6，最后一次簽署次日

　　D.3，第一次簽署次日

　　7.發(fā)行人應(yīng)披露()，包括提高競(jìng)爭(zhēng)能力、市場(chǎng)和業(yè)務(wù)開(kāi)拓、籌資等方面的計(jì)劃。

　　A.發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計(jì)劃

　　B.未來(lái)2年的發(fā)展計(jì)劃

　　C.未來(lái)3年的發(fā)展計(jì)劃

　　D.發(fā)行當(dāng)年和未來(lái)2年的發(fā)展計(jì)劃

　　8.發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部報(bào)備后，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)刊登()。

　　A.定價(jià)公告

　　B.初步詢價(jià)公告

　　C.初步詢價(jià)結(jié)果公告

　　D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告

　　9.股利分配政策方面，發(fā)行人應(yīng)披露()。

　　A.最近l年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

　　B.最近2年實(shí)際股利分配情況

　　C.最近5年的股利分配政策

　　D.最近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

　　10.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)重要性原則披露主營(yíng)業(yè)務(wù)的具體情況，如向單個(gè)客戶的銷售比例超過(guò)總額的()或嚴(yán)重依賴少數(shù)客戶的，應(yīng)披露其名稱及銷售比例。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：BBDBA,ADCDD

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