2013年證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)模擬題五

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　　判斷題(正確選A錯(cuò)誤選B)

　　1.招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，無須包括招股說明

　　書全文各部分的主要內(nèi)容。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，不得采取募集設(shè)立方式

　　公開發(fā)行股票。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.包銷金額以確定的新股發(fā)行價(jià)格、配股價(jià)格或增發(fā)價(jià)格區(qū)間的下限為基礎(chǔ)計(jì)算。(+)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為35名，部分發(fā)審委委員可以為專職。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨(dú)立撰寫并署名。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.首次公開發(fā)行股票遵循的公平原則就是發(fā)行人和主承銷商給每一位投資者提供認(rèn)購股

　　票的機(jī)會(huì)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦代表人名單的自然人。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.在創(chuàng)業(yè)板中，發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起3個(gè)月內(nèi)

　　不得轉(zhuǎn)讓。()

　　A.正確B錯(cuò)誤

　　10.參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象再通過網(wǎng)上申購新股的，有權(quán)部門依據(jù)具體情況暫?；蛉∠?/P>

　　其網(wǎng)下配售對(duì)象資格。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　參考答案：ABBAA,BABBA

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