2013年證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)模擬題三

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　　判斷題(正確選A錯(cuò)誤選B)

　　1.發(fā)行人應(yīng)簡(jiǎn)要披露員工及其社會(huì)保障情況，包括()。

　　A.員工專業(yè)結(jié)構(gòu)

　　B.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革情況

　　C.員工人數(shù)及變化情況

　　D.員工受教育程度

　　2.上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括()。

　　A.由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書

　　B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核

　　C.發(fā)行審核委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行

　　D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審

　　3.上市公司發(fā)行證券，可以()。

　　A.通過詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格

　　B.與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

　　C.根據(jù)申購(gòu)情況由市場(chǎng)確定發(fā)行價(jià)格

　　D.采取其他方式確定發(fā)行價(jià)格

　　4.關(guān)于上市公司配股的信息披露，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則有關(guān)公告刊登的時(shí)間表述正確的有()。

　　A.T一2日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告(如有)

　　B.T～1日，網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告

　　C.T+1日～T+5日?？桥涔商崾拘怨?/P>

　　D.T+X日，刊登股份變動(dòng)及上市公告書

　　5.上市公司全體()應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　A.董事

　　B.核心技術(shù)人員

　　C.監(jiān)事

　　D.高級(jí)管理人員

　　6.國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有()。

　　A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

　　C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售

　　D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資

　　者配售相結(jié)合的方式

　　7.關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的配售安排，正確的有()。

　　A.主承銷商可以對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售

　　B.主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中明確機(jī)構(gòu)投資者的分類標(biāo)準(zhǔn)

　　C.主承銷商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)

　　制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致

　　D.要求以不超過50%的比例向原股東優(yōu)先配售

　　8.企業(yè)(或公司)申請(qǐng)發(fā)行債券，須向國(guó)家發(fā)改委報(bào)送()等文件。

　　A.信用評(píng)級(jí)報(bào)告

　　B.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報(bào)告

　　C.發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告(連審)

　　D.擔(dān)保人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)

　　9.為公司債券提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

　　A.設(shè)定擔(dān)保的，擔(dān)保財(cái)產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，尚未被設(shè)定擔(dān)?；蛘卟扇”Ｈ胧?/P>

　　B.擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值低于擔(dān)保金額

　　C.擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用

　　D.以保證方式提供擔(dān)保的，為連帶責(zé)任保證

　　10.根據(jù)中華人民共和國(guó)財(cái)政部財(cái)庫(kù)E20lo]6號(hào)文件《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)(2010年記賬式國(guó)債招標(biāo)規(guī)則)的通知》，目前記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式有()。

　　A.荷蘭式招標(biāo)

　　B.美國(guó)式招標(biāo)

　　C.混合式招標(biāo)

　　D.移動(dòng)式招標(biāo)

　　參考答案：ABCD,ABCD,AB,ACD,ACD;ABD,ABC,ABC,ACD,ABC

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