2013年證券資格考試證券交易多選:融資融券業(yè)務(wù)

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多項選擇題

　　1.證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令，申報指令的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.客戶的信用證券賬戶號碼

　　B.席位代碼

　　C.標的證券代碼

　　D.平倉標識

　　2.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當在商業(yè)銀行分別開立(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　3.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立(　　)。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　4.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立(　　)。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　5.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，申請材料一般包括(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)申請表

　　B.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　C.融資融券擔保品證明

　　D.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　6.證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當辦理客戶征信，征信調(diào)查的內(nèi)容一般包括(　　)。

　　A.客戶基本材料

　　B.投資經(jīng)驗

　　C.誠信記錄

　　D.還款能力

　　7.對(　　)的客戶，證券公司不得向其融資、融券。

　　A.在證券公司從事證券交易9個月

　　B.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　　C.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

　　D.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄

　　8.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，選擇客戶的具體標準為(　　)。

　　A.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　　B.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常

　　C.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄

　　D.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力

　　9.下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有(　　)。

　　A.客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　B.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款

　　C.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　　D.客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當根據(jù)約定采取強制平倉措施

　　10.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的職責為(　　)。

　　A.負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

　　B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)

　　C.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　　D.確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類

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　　參考答案:

　　1.ABCD[解析]證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令，申報指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標識等內(nèi)容。本題正確答案為ABCD。

　　2.BC[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的。故BC選項正確。

　　3.BCD[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資專用資金賬戶在商業(yè)銀行開立。故BCD選項正確。

　　4.AB[解析]客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺賬。而客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶。故AB選項正確。

　　5.ABCD[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請?？蛻羯暾垥r應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。本題正確答案為ABCD。

　　6.ABCD[解析]客戶征信調(diào)查的內(nèi)容一般包括客戶基本材料、投資經(jīng)驗、誠信記錄、還款能力、融資融券需求等。本題正確答案為ABCD。

　　7.BCD[解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。本題正確答案為BCD。

　　8.ABCD[解析]以上選項均符合中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定的證券公司選擇客戶的具體標準。除以上選項所列標準外，證券公司選擇的客戶的具體標準還有：客戶的投資風格及業(yè)績(投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力)、關(guān)聯(lián)關(guān)系(非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人)。本題正確答案為ABCD。

　　9.ABD[解析]客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項C說法錯誤。其他選項均符合融資融券交易的一般規(guī)則。本題正確答案為ABD。

　　10.ABCD[解析]證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由相關(guān)高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。本題正確答案為ABCD。