2013年證券資格考試證券交易多選:資產(chǎn)管理業(yè)務

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     多項選擇題

　　1.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應承擔(　　)的法律責任。

　　A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務許可

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款

　　2.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是(　　)。

　　A.綜合性，即證券公司與客戶是一對多

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.客戶資產(chǎn)必須進行托管

　　D.較嚴格的信息披露

　　3.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于(　　)。

　　A.國債

　　B.債券型證券投資基金

　　C.股票型證券投資基金

　　D.上市企業(yè)債券

　　4.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的資格條件，下列說法正確的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰

　　C.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　D.凈資本不得低于人民幣1億元

　　5.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務、專項資產(chǎn)管理業(yè)務的，除應具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的條件外，還應當符合(　　)要求。

　　A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元

　　C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

　　6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守(　　)原則。

　　A.遵循公平、公正原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突

　　B.應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.應當建立健全風險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開

　　D.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為

　　7.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

　　B.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　　8.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則有(　　)。

　　A.公平公正、誠實守信

　　B.健全制度、規(guī)范運作

　　C.投資風險客戶自擔

　　D.投資風險證券公司與客戶共擔

　　9.下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的是(　　)。

　　A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作

　　B.證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

　　C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易

　　D.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　10.資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.為單一客戶辦理的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

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　           　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

         參考答案:

　　1.ABD[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。故C選項說法錯誤。本題正確答案為ABD。

　　2.BCD[解析]集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有：(1)集合性，即證券公司與客戶是一對多;(2)投資范圍有限定性和非限定性之分;(3)客戶資產(chǎn)必須進行托管;(4)通過專門賬戶投資運作;(5)較嚴格的信息披露。故本題應選BCD。

　　3.ABD[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。故ABD選項正確。

　　4.AC[解析]證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰的條件。故B選項說法錯誤。證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合凈資本不得低于2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。故D選項說法錯誤。本題正確答案為AC。

　　5.ABCD[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務、專項資產(chǎn)管理業(yè)務的，除應具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的條件外，還須按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會提出逐項申請。以上選項內(nèi)容均符合《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》對證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務、專項資產(chǎn)管理業(yè)務資格條件的規(guī)定。本題正確答案為ABCD。

　　6.ABCD[解析]以上選項內(nèi)容均符合《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的原則。本題正確答案為ABCD。

　　7.ABD[解析]證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。故C選項說法錯誤。本題正確答案為ABD。

　　8.ABC[解析]證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循以下基本原則：(1)公平公正、誠實守信;(2)健全制度、規(guī)范運作;(3)投資風險客戶自擔。故ABC選項正確。

　　9.AD[解析]根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務流動性需求，證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故B選項不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為。證券公司自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易的，損害客戶利益，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為，故C選項不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為。AD選項的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務所禁止的行為。本題正確答案為AD。

　　10.ACD[解析]資產(chǎn)管理業(yè)務主要有三種：為單一客h辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。故ACD選項正確。

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