2013年證券資格考試證券交易多選:債券回購(gòu)交易

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2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

   　多項(xiàng)選擇題

　　1.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易采用詢價(jià)交易方式的，包括(　　)交易步驟。

　　A.自主報(bào)價(jià)

　　B.格式化詢價(jià)

　　C.確認(rèn)成交

　　D.成交結(jié)算

　　2.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種主要是(　　)。

　　A.國(guó)債

　　B.融資券

　　C.企業(yè)債

　　D.特種金融債券

　　3.銀行間債券市場(chǎng)的回購(gòu)期限有7天、14天、21天、(　　)等，共計(jì)7個(gè)品種。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.4個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　4.關(guān)于買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.融資方履約，融券方申報(bào)不履約的，歸融資方

　　B.融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約的，歸融資方

　　C.融資方履約，融券方無(wú)力履約的，歸融資方

　　D.雙方申報(bào)不履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金

　　5.上海證券交易所債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　　)。

　　A.申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

　　B.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

　　C.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍

　　D.申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手

　　6.上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天和(　　)等回購(gòu)品種。

　　A.14天

　　B.28天

　　C.63天

　　D.91天

　　7.上海證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種為(　　)3個(gè)短期品種。

　　A.1天

　　B.3天

　　C.5天

　　D.7天

　　8.全國(guó)銀行問(wèn)債券回購(gòu)的參與者包括(　　)。

　　A.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　B.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

　　D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

　　9.在全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有(　　)。

　　A.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　B.交通銀行

　　C.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

　　D.寧波鄞州農(nóng)村合作銀行

　　10.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)符合(　　)要求。

　　A.價(jià)格：按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)

　　B.最小報(bào)價(jià)變動(dòng)：0.001元

　　C.交易單位：手(1手=1000元面值)

　　D.融資方申報(bào)“買入”，融券方申報(bào)“賣出”

報(bào)名流程

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　　1.ABC[解析]全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交三個(gè)交易步驟。故ABC選項(xiàng)正確。

　　2.ABD[解析]全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種主要是國(guó)債、融資券和特種金融債券。故ABD選項(xiàng)正確。

　　3.ABC[解析]1997年6月5日發(fā)布的《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第14條規(guī)定，銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的期限為7天、14天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月、4個(gè)月，共計(jì)7個(gè)品種，最長(zhǎng)不得超過(guò)4個(gè)月。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為ABC。

　　4.ACD[解析]融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約的，歸風(fēng)險(xiǎn)基金。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)均符合履約金歸屬的判定規(guī)則。本題正確答案為ACD。

　　5.ABCD[解析]以上選項(xiàng)內(nèi)容均符合《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)，申報(bào)時(shí)應(yīng)符合的要求。本題正確答案為ABCD。

　　6.ABD[解析]根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》，上海證券交易所于2006年5月8日起推出新的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種。新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種。故ABD選項(xiàng)正確。63天屬于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種。

　　7.ABD[解析]上海證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種為1天、3天、7天3個(gè)短期品種。

　　8.ABCD[解析]以上選項(xiàng)內(nèi)容均包括在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者的范圍內(nèi)。本題正確答案為ABCD。

　　9.ABC[解析]目前，在全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。寧波鄞州農(nóng)村合作銀行為農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)，故D選項(xiàng)不符合題意。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行為國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行，故A選項(xiàng)符合題意。交通銀行是新中國(guó)第一家全國(guó)性的股份制商業(yè)銀行，故B選項(xiàng)符合題意。本題正確答案為ABC。

　　10.ACD[解析]上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易進(jìn)行申報(bào)時(shí)，最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)均符合上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的申報(bào)要求。本題正確答案為ACD。

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