2013年證券從業(yè)資格考試證券交易備考練習(xí)2

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　單項(xiàng)選擇題

　　11. 營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案，在客戶賬戶銷戶后( )內(nèi)不得銷毀.

　　A 5年

　　B 10年

　　C 15年

　　D 20年

　　正確答案是：D

　　12. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)首期結(jié)算金額與回購(gòu)債券面額的比例應(yīng)符合( )針對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定.

　　A 銀行同業(yè)拆借中心

　　B 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C 中國(guó)人民銀行

　　D 證監(jiān)會(huì)

　　正確答案是：C

　　13. 深幼l證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合竟價(jià)的有效價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的( )以內(nèi).

　　A 500%

　　B 800%

　　C 200%

　　D 900%

　　正確答案是：D

　　14. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。

　　A 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　正確答案是：C

　　15. 我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。

　　A 公平及時(shí)

　　B 公開透明

　　C 簡(jiǎn)便易用

　　D 高效準(zhǔn)確

　　正確答案是：B

　　16. 以下不屬于我國(guó)證券交易所集合竟價(jià)成交價(jià)確定原則的是( )

　　A 可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B 高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　C 與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　D 集合竟價(jià)期間最后一筆成交的價(jià)格

　　正確答案是：D

　　17. 證券托管一般指投資者將持有的證券委托給( )保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為.

　　A 商業(yè)銀行

　　B 證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)

　　C 證券公司

　　D 證券交易所

　　正確答案是：C

　　18. 下列關(guān)于深圳證券交易所交易單元的有關(guān)描述，不正確的有( ).

　　A 會(huì)員使用交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)時(shí)是不收取費(fèi)用的

　　B 會(huì)員可以根據(jù)需要向交會(huì)員易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元

　　C 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易

　　D 交易所可以為交易單元設(shè)立大宗交易的交易權(quán)限

　　正確答案是：A

　　19. 按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效竟價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)期間有效竟價(jià)范圍為( )的上下3%.

　　A 前收盤價(jià)

　　B 最近申報(bào)價(jià)

　　C 最近成交價(jià)

　　D 前開盤價(jià)

　　正確答案是：C

　　20. 深圳市場(chǎng)日股市場(chǎng)，境外投資者可能1各證券托管在( )，而交易委托( )進(jìn)行.

　　A 證券公司，境外托管機(jī)構(gòu)

　　B 境外托管機(jī)構(gòu)，證券交易所

　　C 境外托管機(jī)構(gòu)，證券公司

　　D 境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)，證券公司

　　正確答案是：C

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