2013年《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第二章股票習(xí)題

　　2013年《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第二章股票習(xí)題

一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫€(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。)

　　1.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為(　　)。

　　A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　2.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　　)確定的。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預(yù)期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動(dòng)性理論

　　3.股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是(　　)。

　　A.以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策

　　B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

　　D.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

　　4.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點(diǎn)，在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率

　　B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本

　　C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)

　　D.在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股股東，風(fēng)險(xiǎn)較小

　　5.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　　)。

　　A.普通股票和優(yōu)先股票

　　B.記名股票和無記名股票

　　C.有面額股票和無面額股票

　　D.份額股票和比例股票

　　6.《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.不記名股票

　　B.國(guó)有股

　　C.普通股

　　D.記名股票

　　7.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是(　　)。

　　A.設(shè)權(quán)證券

　　B.證權(quán)證券

　　C.要式證券

　　D.資本證券

　　8.在我國(guó)將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股，是按照(　　)分類。

　　A.股東的權(quán)利和義務(wù)

　　B.投資主體的不同性質(zhì)

　　C.流通受限與否

　　D.按剩余資產(chǎn)分配順序

　　9.下面關(guān)于有面額股票的敘述不正確的是(　　)。

　　A.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　B.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　C.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國(guó)家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　　D.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

　　10.決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的(　　)。

　　A.票面價(jià)值

　　B.賬面價(jià)值

　　C.清算價(jià)值

　　D.內(nèi)在價(jià)值

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      二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請(qǐng)找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號(hào)中。)

　　1.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.股息分派以年度為界

　　B.股息分派以固定股息率為上限

　　C.股東收入的穩(wěn)定性高

　　D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

　　2.股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有(　　)。

　　A.公司名稱

　　B.公司成立時(shí)間

　　C.股票種類

　　D.票面金額

　　3.我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是(　　)。

　　A.票面金額

　　B.超過票面金額

　　C.低于票面金額

　　D.任意金額

　　4.普通股票股東的權(quán)利包括(　　)。

　　A.公司重大決策參與權(quán)

　　B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的權(quán)利

　　D.持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

　　5.中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括(　　)。

　　A.存款準(zhǔn)備金制度

　　B.發(fā)行國(guó)債

　　C.調(diào)節(jié)稅率

　　D.再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　6.下列各項(xiàng)中，屬于影響股價(jià)變化的基本因素的有(　　)。

　　A.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　B.心理因素

　　C.行業(yè)與部門因素

　　D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

　　7.賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是(　　)。

　　A.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

　　B.保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值

　　C.確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)

　　D.增加公司的募集資金

　　8.我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為(　　)。

　　A.國(guó)家股

　　B.法人股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.外資股

　　9.無記名股票與記名股票的差別，正確的是(　　)。

　　A.二者在股東的權(quán)利方面存在差別

　　B.記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東;而無記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　C.繳納出資的方式不同，記名股票可分一次或多次繳納出資，而無記名股票在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資

　　D.無記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全

　　10.股票具有的特征包括(　　)。

　　A.收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.流動(dòng)性

　　C.參與性

　　D.永久性

　　三、判斷題(判斷下列說法對(duì)錯(cuò)，對(duì)的在括號(hào)中填“A”，錯(cuò)的填“B”。)

　　1.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。(　　)

　　2.股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理。(　　)

　　3.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并且不允許發(fā)行無面額股票。(　　)

　　4.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的期值。(　　)

　　5.股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。(　　)

　　6.股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并行使委托股東所有權(quán)利。(　　)

　　7.股票實(shí)質(zhì)上_代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)。(　　)

　　8.外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門、中國(guó)臺(tái)灣發(fā)行的股票。(　　)

　　9.境外上市外資股主要由H股、N股、S股和B股等構(gòu)成。(　　)

　　10.設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。(　　)

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     銀行從業(yè)資格考試《風(fēng)險(xiǎn)管理》各章知識(shí)點(diǎn)匯總

    參考答案及解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.B

　　[解析]累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)進(jìn)行的分類。參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配進(jìn)行的分類?？赊D(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種進(jìn)行的分類?？哨H回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票是根據(jù)在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回進(jìn)行的分類。故選B。

　　2.A

　　[解析]略

　　3.A

　　[解析]股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，股東權(quán)是一種綜合性權(quán)利，其中首要的權(quán)利是以股東的身份參與股份公司的重大決策。故選A。

　　4.C

　　[解析]優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變與分散。

　　5.A

　　[解析]股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)可以分為不同的種類：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票;按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票;按是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票;份額股票和比例股票是無面額股票的另一種叫法。故選A。

　　6.D

　　[解析]我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、機(jī)構(gòu)或者法人的名稱，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。本題的答案為D選項(xiàng)。

　　7.B

　　[解析]證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。股票代表的是股東權(quán)利，其發(fā)行是以股份的存在為條件，股票只是把已經(jīng)存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利，而且股東的權(quán)利也不會(huì)因?yàn)楣善钡臍p、遺失而消失。因此，股票是證權(quán)證券。故選B。

　　8.B

　　[解析]按投資主體的性質(zhì)不同，我國(guó)將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。

　　9.D

　　[解析]發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活是無面額股票的特點(diǎn)。故選D。

　　10.D

　　[解析]股票的內(nèi)在價(jià)值決定著股票的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。故選D。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABD

　　[解析]非累積優(yōu)先股票是股息當(dāng)年結(jié)清，不能累計(jì)發(fā)放的優(yōu)先股票。它的股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如本年度盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)所欠部分不予累計(jì)計(jì)算。所以公司股息分紅的負(fù)擔(dān)比較輕，但股東收入的穩(wěn)定性沒有累積優(yōu)先股票高。同時(shí)非累積優(yōu)先股票畢竟屬于優(yōu)先股，股息分派以固定股息率為上限，不得超過這個(gè)限制。

　　2.ABCD

　　[解析]根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股票應(yīng)載明的事項(xiàng)除公司名稱、公司成立時(shí)間、股票種類、票面金額以外，還有股份數(shù)、股票的編號(hào)。ABCD項(xiàng)均為股票應(yīng)載明的事項(xiàng)。

　　3.AB

　　[解析]我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。故選AB。

　　4.ABCD

　　[解析]四個(gè)選項(xiàng)所描述的內(nèi)容都是普通股票的股東所享有的權(quán)利。故選ABCD。

　　5.AD

　　[解析]中央銀行的貨幣政策主要包括：改變存款準(zhǔn)備金比率;調(diào)整中央銀行對(duì)商業(yè)銀行的貼現(xiàn)率和公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)。這些貨幣政策都會(huì)影響市場(chǎng)利息率，從而影響股票價(jià)格。故選AD。

　　6.ACD

　　[解析]影響股價(jià)變化的基本因素有公司經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素;影響股價(jià)變化的其他因素有政治及其他不可抗力的影響、心理因素、穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排、人為操縱因素。

　　7.AB

　　[解析]優(yōu)先認(rèn)股權(quán)對(duì)原普通股票股東來說，具有以下意義：一是能保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值，當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在一段時(shí)間內(nèi)，每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利會(huì)因此而減少，原普通股股東以優(yōu)惠價(jià)格優(yōu)先購(gòu)買一定數(shù)量的新股，可從中得到補(bǔ)償或者取得一定的收益。故選AB。

　　8.ABCD

　　[解析]在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可將股票劃分為國(guó)家股、法人股、公眾股和外資股等不同類型。故選ABCD。

　　9.BCD

　　[解析]無記名股票與記名股票的差別并不體現(xiàn)在股東權(quán)利方面，而是體現(xiàn)在股東權(quán)利歸屬、出資方式、安全性和轉(zhuǎn)讓程序等方面。選項(xiàng)BCD分別指出了無記名股票和記名股票在權(quán)利歸屬、出資方式和安全性方面的差別。故選BCD。

　　10.ABCD

　　[解析]股票具有收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性等特征。故選ABCD。

　　三、判斷題

　　1.A

　　[解析]法人股是指企業(yè)法人或者具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)向股份有限公司投資形成的股份。法人股是法人經(jīng)營(yíng)自身財(cái)產(chǎn)的一種投資行為。

　　2.B

　　[解析]股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。

　　3.A

　　[解析]我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。目前，我國(guó)及世界上很多國(guó)家都不允許發(fā)行無面額股票。

　　4.B

　　[解析]股票之所以具有價(jià)值是因?yàn)樗芙o股票持有者帶來股息收入，但這種股息收入是未來的收益而非當(dāng)前的收益。因此，要用一定的方法將未來股息收入按一定的折現(xiàn)率折算成現(xiàn)在的收入，即現(xiàn)值。這樣，股票的價(jià)值也就是未來股息收入的現(xiàn)值和，可認(rèn)為是股票的內(nèi)在價(jià)值?？梢姡善钡膬?nèi)在價(jià)值是未來收益的現(xiàn)值和，而不是期值。

　　5.A

　　[解析]股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。本題的說法正確。

　　6.B

　　[解析]“股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書”這種說法是正確的，但是，代理人只能行使股東授權(quán)范圍內(nèi)的權(quán)利，而不是所有權(quán)利。

　　7.A

　　[解析]股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使權(quán)利，同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。

　　8.B

　　[解析]外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門、中國(guó)臺(tái)灣投資者發(fā)行的股票。

　　9.B

　　[解析]B股屬于境內(nèi)上市外資股。

　　10.B

　　[解析]股票代表的是股東權(quán)利，其發(fā)行是以股份的存在為條件，股票只是把已經(jīng)存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利，而且股東的權(quán)利也不會(huì)因?yàn)楣善钡臍p、遺失而消失。因此，股票是證權(quán)證券。

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