證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)第七章證券中介機(jī)構(gòu)真題

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　　證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第七章證券中介機(jī)構(gòu)經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項(xiàng)選擇題)我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　【答案】C

　　【老師詳解】我國(guó)《證券法》的實(shí)施，完善了證券公司的相關(guān)制度，其規(guī)定我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司。

　　【真題2】(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

　　B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　【答案】D

　　【老師詳解】《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣5億元而非凈資本。

　　【真題3】(單項(xiàng)選擇題)下列選項(xiàng)中，(　　)不是設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。

　　A.自有資金不少于人民幣3億元

　　B.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　【答案】A

　　【真題6】(判斷題)證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是設(shè)立絕對(duì)控股子公司。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是與其他投資者共同出資設(shè)立子公司。

　　【真題7】(判斷題)保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷(xiāo)義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，不負(fù)有包銷(xiāo)義務(wù)。

　　【真題8】(判斷題)貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。(　　)

　　【答案】√

　　【老師詳解】略

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