證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識第八章市場法律制度真題

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　　證券從業(yè)資格考試證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識第八章證券市場法律制度與監(jiān)督管理經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項選擇題)下列選項中，不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個目標之一的是(　　)。

　　A.保護投資者

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.降低非系統(tǒng)風險

　　D.降低系統(tǒng)風險

　　【答案】C

　　【老師詳解】國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的3個目標：一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風險。故選C。

　　【真題2】(單項選擇題)證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案】B

　　【真題4】(多項選擇題)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是(　　)。

　　A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

　　B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價

　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　【答案】CD

　　【老師詳解】對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價這兩個詢價階段。但在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。AB兩項所述錯誤。故選CD。

　　【真題5】(多項選擇題)下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是(　　)。

　　A.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人

　　B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

　　C.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

　　D.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

　　【答案】ABCD

　　【老師詳解】《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》明確了適用對象是證券業(yè)所有從業(yè)人員，包括：(1)證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人。(2)基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(3)基金托管和銷售機構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(4)證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(5)從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(6)證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(7)協(xié)會規(guī)定的其他人員。故選ABCD。

　　【真題6】(判斷題)對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。故題干說法錯誤。

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