2013年《證券交易》綱要第七章：融資融券業(yè)務(wù)
更新時間：2013-01-16 11:25:39
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2012證券《基礎(chǔ)知識》考點輔導:證券市場法律(匯總)
2013年《證券交易》綱要第七章：融資融券業(yè)務(wù)
考綱要求
根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點掌握的知識點有：
(1)融資融券業(yè)務(wù)的含義。
(2)融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。
(3)融資融券交易的一般規(guī)則。
(4)標的證券的范圍。
需要熟悉和了解的內(nèi)容有：
(1)融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求，客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內(nèi)容。
(2)有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控，融資融券期間證券權(quán)益的處理，融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。
(3)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風險種類及其控制，融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責任。
(4)證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理的監(jiān)督管理。
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