證券從業(yè)考試第十一章重點(diǎn)試題

更新時(shí)間：2012-11-15 10:19:38 來(lái)源：|0

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證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷(xiāo)>第十一章重點(diǎn)試題

>>>證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷(xiāo)>各章重點(diǎn)試題匯總

　　1.H股的發(fā)行方式為( )。

　　A.公開(kāi)發(fā)行加國(guó)際配售 B.配售

　　C.包銷(xiāo) D.分銷(xiāo)

　　答案：A

　　2.境內(nèi)上市外資股又稱(chēng)( )股，是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。

　　A.A B.B C.H D.ST

　　答案：B

　　3.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)。( )

　　答案：錯(cuò)誤，應(yīng)用人民幣標(biāo)明面值，外幣認(rèn)購(gòu)和買(mǎi)賣(mài)。

　　4.根據(jù)H股的發(fā)行與上市條件中的股東人數(shù)要求，按“盈利和市值要求”第1、2條申請(qǐng)上市的發(fā)行人公司至少有( )名股東;

　　A.100 B.200 C.300 D.400

　　答案：C

　　5.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)中國(guó)香港發(fā)行股票并上市，新申請(qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值至少為1億港元。( )

　　答案：錯(cuò)誤，應(yīng)為2億港元。

　　6.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面應(yīng)滿(mǎn)足( )中的一項(xiàng)即可。

　　A.公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄。

　　B.以往3年盈利合計(jì)5000萬(wàn)港元(最近1年不低于2000萬(wàn)港元)，并且市值不低于2億港元。

　　C.公司有連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄，于上市時(shí)市值不低于20億港元，最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少5億港元，并且前3個(gè)財(cái)政年度來(lái)自營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流入合計(jì)至少1億港元。

　　D.公司于上市時(shí)市值不低于40億港元且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少5億港元。在該項(xiàng)條件下，如新申請(qǐng)人能證明公司管理層至少有3年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，并且管理層及擁有權(quán)最近1年持續(xù)不變，則可豁免連續(xù)3年?duì)I業(yè)記錄的規(guī)定。

　　答案：ABCD

　　7.我國(guó)內(nèi)地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)B股業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送最近( )年經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的情況說(shuō)明。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

　　答案：B

　　8.國(guó)際推介與詢(xún)價(jià)包括的環(huán)節(jié)有( )。

　　A.預(yù)路演 B.路演推介 C.簿記定價(jià) D.國(guó)際配售

　　答案：ABC

　　9.在國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有( )。

　　A.防止推銷(xiāo)違例。 B.宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)。

　　C.推銷(xiāo)時(shí)間應(yīng)盡量縮短和集中。 D.把握推銷(xiāo)發(fā)行的時(shí)機(jī)。

　　答案：ABCD

　　10.所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)就下述事件( )發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。