2010年3月證券交易考試真題精選(12)

　　16.證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時必須遵循的規(guī)定有( )。

　　A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則進行競價申報

　　B.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

　　C.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

　　D.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價

　　17.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為( )。

　　A.股份編碼和名稱

　　B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　C.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　D.次日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　18.掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　A.年度報告和臨時報告

　　B.資產(chǎn)負債表

　　C.利潤表

　　D.主要項目的附表

　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有( )。

　　A.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　20.證券交易必須遵循( )原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.平等

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