2010年3月證券交易考試真題精選(11)

　　11.證券公司營業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有( )。

　　A.前后臺分離和崗位分離

　　B.重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

　　C.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部業(yè)務(wù)運作的集中統(tǒng)一管理

　　12.資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括( )。

　　A.資金賬戶的開戶和銷戶

　　B.開通客戶交易委托品種

　　C.交易委托方式及操作權(quán)限

　　D.開通客戶資金三方存管

　　13.投資者進(jìn)行柜臺委托時，必須提供( )，并填寫委托單。

　　A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證

　　B.投資者的資金賬戶卡

　　C.投資者的證券賬戶卡

　　D.其他證明投資者身份的材料.

　　14.下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件的有( )。

　　A.投資者的資金賬戶卡號

　　B.數(shù)字證書

　　C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件

　　D.投資者的證券賬戶卡號

　　15.滬、深證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易，予以重點監(jiān)控的異常行為有( )。

　　A.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格

　　B.在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

　　C.進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易

　　D.一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

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