2010年3月證券交易考試真題精選(10)

　　6.中國(guó)結(jié)算公司目前提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢( )。

　　A.證券托管席位

　　B.證券余額

　　C.證券變更記錄

　　D.新股配售

　　7. 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)( )情形時(shí)，屬于異常波動(dòng)。

　　A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

　　B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的(包括SST、S*ST)

　　C.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

　　D.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形

　　8.下列不納入股票異常波動(dòng)指標(biāo)計(jì)算的證券有( )。

　　A.首次公開發(fā)行上市的股票

　　B.上海證券交易所封閉式基金

　　C.增發(fā)上市的股票

　　D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個(gè)交易日

　　9.證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括( )。

　　A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

　　B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

　　C.應(yīng)建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪制度

　　D.應(yīng)建立交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度

　　10.關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)分離制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。

　　A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理

　　B.后臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷

　　C.前后臺(tái)人員不得兼職

　　D.營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作

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