證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案四

三、判斷題

1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣的所有權(quán)或債券憑證。
2、 擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。
3、 商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。
4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。
5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。
7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開(kāi)放式基金是在證券交易所掛牌交易。
8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。
9、利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。
10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。
11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。
12、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制。
13、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。
14、不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成部分。
15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。
16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng)。
17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買(mǎi)的股票不會(huì)有任何不同。
18、 設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。
20、股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。
21、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。
22、我國(guó)《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。
23、因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策。
24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券。
25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。
27、銀行能通過(guò)存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。
28、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益。
29、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。
30、憑證式國(guó)債不能上市流通，從購(gòu)買(mǎi)之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi)。
31、實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。
32、從1989年開(kāi)始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。
33、財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過(guò)多次。
34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。
35、歐洲債券是外國(guó)債券中的一個(gè)品種。
36、外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券
37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。
38、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響大于對(duì)債券的影響。
39、公司在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 
40、上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)的方式。
41、收購(gòu)要約期限不得小于三十日，并不得超過(guò)六十日。 
42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。 
43、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣的收益或賠償證券買(mǎi)賣的損失作出承諾。 
44、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 
45、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大。 
46、股息和紅利是一樣的。 
47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁。 
48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高。 
49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。 
50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。
51、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國(guó)最著名的指數(shù)。 
52、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。 
53、道-----瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。 
54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。 
55、工商企業(yè)購(gòu)買(mǎi)其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。 
56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物。 
57、H股是指在中國(guó)香港注冊(cè)并在中國(guó)香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。 
58、證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形的市場(chǎng)。 
59、我國(guó)證券交易所是按公司制方式組成。 
60、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。 
61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。 
62、 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 
63、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響。 
64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。 
65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元。 
66、中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)。 
67、在我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件。 
68、股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。 
69、申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。 
70、獲得資格證券書(shū)后超過(guò)18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動(dòng)失效

一、 單項(xiàng)選擇題
1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D
11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D
21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D
31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、B 40、B
41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、B 50、B
51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D
61、C 62、A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、C 70、D

二、多選擇題
1、AB 2、AB 3、ABCD 4、ABC 5、ABC 6、ABCD 7、ABC 8、ABD 
9、BC 10、ABCD 11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、ABCD 16、AB 
17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC 
25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC 31、CD 32、ACD 
33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC 
41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 44、BC 45、AC 46、ABC 47、AB 48、AB 
49、AD 50、BC 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD 56、AB 
57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC

三、判斷題
1、對(duì) 2、錯(cuò) 3、對(duì) 4、錯(cuò) 5、對(duì) 6、錯(cuò) 7、錯(cuò) 8、對(duì) 9、對(duì) 10、對(duì)
11、對(duì) 12、對(duì) 13、錯(cuò) 14、對(duì) 15、對(duì) 16、對(duì) 17、錯(cuò) 18、錯(cuò) 19、錯(cuò) 20、錯(cuò)
21、對(duì) 22、錯(cuò) 23、錯(cuò) 24、錯(cuò) 25、對(duì) 26、對(duì) 27、錯(cuò) 28、錯(cuò) 29、錯(cuò) 30、對(duì)
31、錯(cuò) 32、對(duì) 33、對(duì) 34、對(duì) 35、錯(cuò) 36、錯(cuò) 37、對(duì) 38、錯(cuò) 39、錯(cuò) 40、對(duì)
41、對(duì) 42、對(duì) 43、對(duì) 44、對(duì) 45、對(duì) 46、錯(cuò) 47、對(duì) 48、錯(cuò) 49、錯(cuò) 50、錯(cuò)
51、錯(cuò) 52、對(duì) 53、對(duì) 54、對(duì) 55、錯(cuò) 56、對(duì) 57、錯(cuò) 58、錯(cuò) 59、錯(cuò) 60、對(duì)
61、對(duì) 62、對(duì) 63、錯(cuò) 64、錯(cuò) 65、錯(cuò) 66、對(duì) 67、對(duì) 68、錯(cuò) 69、錯(cuò) 70、對(duì)