歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案（二）

一、單項(xiàng)選擇題
1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來(lái)一定收益的資本是 ------。
A 實(shí)際資本 B 虛擬資本C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本
2、按 ?----- ，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。
A 交易的對(duì)象 B 交易的性質(zhì)C 交易對(duì)象的期限 D 交割的時(shí)間
3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是------的買(mǎi)賣(mài)。
A 債券 B 股票C 商業(yè)票據(jù) D 國(guó)家債券
4、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)------開(kāi)始的。
A 商業(yè)票據(jù) B 企業(yè)債券C 政府債券 D 股票
5、1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是------。
A 天津證券交易所 B 北平證券交易所C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所
6、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是------。
A 定向募集 B 認(rèn)購(gòu)證 C 與儲(chǔ)蓄存單掛鉤 D 上網(wǎng)定價(jià)
7、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過(guò)------元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。
A 6億 B 5億C 4億 D 3億
8、在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面------是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。
A 證券公司 B 非銀行金融機(jī)構(gòu)C 商業(yè)銀行 D 保險(xiǎn)公司
9、股票從性質(zhì)上看，是一種------證券。
A 物權(quán)證券 B 債權(quán)證券C 綜合權(quán)利證券 D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券
10、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中------不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。
A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù)C 各股東所持股票的編號(hào) D 各股東可以賣(mài)出股票的日期
11、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是------。
A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值
12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為---------。
A記名股票與不記名股票B 普通股票與優(yōu)先股票
C 有面額股票與無(wú)面額股票D A股與B股（在我國(guó)的含義）
13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按----利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。
A 當(dāng)前的市場(chǎng)利率 B 同期銀行貸款利率C 同期銀行存款利率 D 資本成本
14、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照-------順序分配。
A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
B 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金
C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金
15、證券交易價(jià)格是通過(guò)------來(lái)確定的。
A 一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià) B 證券供需雙方共同作用C 拍賣(mài)方式 D 發(fā)行人和投資者協(xié)商
16、1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布------。
A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》B 《中華人民共和國(guó)公司法》
C 《證券投資基金管理暫行辦法》D 《中華人民共和國(guó)證券法》
17、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配--------的作用。
A 實(shí)物資產(chǎn) B 資本資產(chǎn)C 閑置資產(chǎn) D 貨幣資產(chǎn)
18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是--------。
A 買(mǎi)賣(mài)差價(jià) B 利息或紅利C 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖 D 虛擬資本價(jià)值
19、證券交易價(jià)格是通過(guò)--------得以確定的。
A 證券商與投資者協(xié)商B 一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)
C 證券供求雙方共同作用D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商
20、當(dāng)公司的股價(jià)低于--------時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。
A 票面價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值C 清算價(jià)值 D 帳面價(jià)值
21、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 券面形式 B 發(fā)行方式C 流通方式 D 償還方式
22、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫-------。
A 單利債券 B 復(fù)利債券C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券
23、 債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來(lái)自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為--------。
A 固定利率債券與可變利率債券B 單利債券與復(fù)利債券
C 固定利率債券與累進(jìn)利率債券D 貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券
24、 浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是---------。
A 高于市場(chǎng)利率 B 低于市場(chǎng)利率C 等于市場(chǎng)利率 D 沒(méi)有關(guān)系
25、 證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是------。
A 貨幣 B 商品 C 期權(quán) D 期貨
26、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是--------。
A 實(shí)物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能在證交所交易
27、公債最初僅僅是政府--------的手段。
A 籌措資金 B 擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支C 彌補(bǔ)赤字 D 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具
28、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于--------。
A 建設(shè)國(guó)債 B 特種國(guó)債C 赤字國(guó)債 D 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
29、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為---------。
A 流通國(guó)債與非流通國(guó)債B 實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債
C 短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債D 實(shí)物債券與貨幣債券
30、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有---------。
A 國(guó)庫(kù)券 B 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券C 財(cái)政證券 D 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
31、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在------年。
A 1985 B 1987C 1988 D 1990
32、國(guó)家建設(shè)債券發(fā)行過(guò)-------次。
A 1 B 2C 3 D 4
33、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)------年代初期。
A 60 B 70 C 80 D 90
34、下列基金中，一般而言------的年管理費(fèi)用率最低。
A 債券基金 B 股票基金 C 實(shí)業(yè)基金 D 貨幣基金
35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是-------。
A 保證公司債 B 收益公司債C 累積優(yōu)先股 D 普通股

36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中------不是其期限。
A 3個(gè)月 B 6個(gè)月C 9個(gè)月 D 1年
37、債券年利息收入與債券面額之比率稱(chēng)為------。
A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率
38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是------的需要而產(chǎn)生的。
A 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為------
A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0
40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為--------。
A 選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化
B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正
C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化
D 選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化
41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?-----。
A 地方政府債券、公司債券、金融債券B 金融債券、公司債券、地方政府債券
C 地方政府債券、金融債券、公司債券D 金融債券、地方政府債券、公司債券
42、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣------元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億
43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。
A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五
44、設(shè)立綜合類(lèi)證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。
A 一億 B 二億 C 三億 D 五億
45、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。
A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億
46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由------承擔(dān)責(zé)任。
A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所
47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取------的措施。
A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時(shí)停市 D休市
48、臨時(shí)停市------。
A 由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行B 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C 由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸瓺 由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由---------制定。
A 會(huì)員大會(huì)B 理事會(huì)C 股東大會(huì)D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
50、專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A 1 B 2 C 3 D 4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立----。
A 補(bǔ)償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風(fēng)險(xiǎn)基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的----。
A 10% B 20% C 30% D 40%
53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)―-----批準(zhǔn)。
A 發(fā)行審核委員會(huì) B 董事會(huì) C 股東大會(huì) D 證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標(biāo)明折價(jià)率 D 標(biāo)明折價(jià)率
55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式
56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。
A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券
57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有____記錄。
A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利
58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為-----。
A 美元 B 日元 C 發(fā)行國(guó)貨幣 D 國(guó)際貨幣單位
59、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由-----作出決議。
A全體股東 B 股東大會(huì) C 監(jiān)事會(huì) D 董事會(huì)
60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于------人民幣。
A 20萬(wàn) B 30萬(wàn) C 40萬(wàn) D 50萬(wàn)
61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后-----日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
A 30 B 45 C 60 D90
62、 我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購(gòu)買(mǎi)-----家上市公司的股票。
A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家
63、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。
A 1000 B 10000 C 2000 D 20000
64、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于-c----的行為。
A 內(nèi)幕交易 B 操縱市場(chǎng) C 欺詐客戶(hù) D 虛假陳述
65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)------的補(bǔ)償。
A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 通脹風(fēng)險(xiǎn) C 利率風(fēng)險(xiǎn) D 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是------。
A 是法人B 以營(yíng)利為目的
C 設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)
67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為--D----。
A 財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)B 國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C 國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)D 司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
68、根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由---C--推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
A 另一家上市公司 B 證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C 主承銷(xiāo)商 D 承銷(xiāo)團(tuán)
69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為--C----。
A 虛買(mǎi)虛賣(mài) B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱
70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)-D------。
A 制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案B 制定公司的基本管理制度
C 執(zhí)行股東大會(huì)的決議D 對(duì)公司增發(fā)新股作出決定

二、多選擇題
1、一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有------。
A 標(biāo)的物 B 持有人C 權(quán)利 D 義務(wù)
2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是------憑證。
A 所有權(quán)憑證 B 資本憑證C 貨幣憑證 D 債券憑證
3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括------。
A 商品證券 B 貨幣證券C 資本證券 D 憑證證券
4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有------兩大類(lèi)。
A 商業(yè)本票 B 銀行本票C 商業(yè)證券 D 銀行證券
5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下------基本特征。
A 產(chǎn)權(quán)性 B 收入性C 流通性 D 風(fēng)險(xiǎn)性
6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為------。
A 利息收入 B 紅利收入C 買(mǎi)賣(mài)證券的差額 D 印花稅
7、證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由------構(gòu)成的。
A 一級(jí)市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)C 二級(jí)市場(chǎng) D 基金市場(chǎng)
8、按交易的期限，我們可以把金融市場(chǎng)分為------。
A 貨幣市場(chǎng) B 現(xiàn)貨市場(chǎng)C 期貨市場(chǎng) D 資本市場(chǎng)
9、按照交易的性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為------。
A 發(fā)行市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)C 債券市場(chǎng) D 流通市場(chǎng)
10、貨幣市場(chǎng)是指期限不超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中------是貨幣市場(chǎng)工具。
A CDs B 股票C 國(guó)庫(kù)券 D 商業(yè)票據(jù)
11、金融市場(chǎng)的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面------是金融市場(chǎng)主體。
A 中國(guó)人民銀行 B 銀行C 非銀行金融機(jī)構(gòu) D 企業(yè)
12、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn) -------幾大趨勢(shì)。
A 金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化
B 發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展
C 證券交易所的合并與上市D 證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)
13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有------；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。
A 股票 B 公司債券C 政府債券 D 期權(quán)
14、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的-----。
A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所C 上海股份公所 D 上海眾業(yè)公所
15、1999年9月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確------這三類(lèi)企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。
A 上市公司 B 國(guó)有控股公司C 民營(yíng)企業(yè) D 國(guó)有企業(yè)
16、在證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 ------。
A 《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》 B 《證券法》C 《合同法》 D 《公司法》
17、在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 ------。
A 價(jià)格平衡作用 B 增強(qiáng)流動(dòng)性C 有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 使市場(chǎng)更有序
18、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有-------的特點(diǎn)。
A 資金量大 B 注重投資的安全性C 對(duì)市場(chǎng)影響大 D 收集和分析信息的能力強(qiáng)
19、證券市場(chǎng)上的自律性組織包括------。
A 證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證監(jiān)會(huì)
20、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有------。
A 代理證券發(fā)行 B 代理證券買(mǎi)賣(mài)C 自營(yíng)性買(mǎi)賣(mài) D 其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)
21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面-------是直接融通的工具。 A 股票 B 定期存單C CDs D 公司債券
22、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類(lèi)。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，下面-------是貨幣市場(chǎng)。
A 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)C 基金市場(chǎng) D 保險(xiǎn)市場(chǎng)
23、證券市場(chǎng)的基本功能有------。
A 籌資功能 B 資本定價(jià)C 資本配置 D 流通功能
24、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用書(shū)面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有-------。
A 公司名稱(chēng) B 公司登記成立的日期C 股票種類(lèi) D 股票的編號(hào)
25、股票具有以下------幾個(gè)特征。
A 收益性 B 風(fēng)險(xiǎn)性C 流動(dòng)性 D 波動(dòng)性
26、普通股票有------基本特征。
A 比其他股票更基本、更重要的股票B 是最標(biāo)準(zhǔn)的股票
C 風(fēng)險(xiǎn)最大的股票D 和其他股票相比沒(méi)有特點(diǎn)
27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為-------。
A 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票
C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D 可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票
28、我國(guó)現(xiàn)在的股票按投資主體來(lái)分，可以分為------不同的類(lèi)型。
A 國(guó)家股 B 法人股C 社會(huì)公眾股 D 外資股
29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道------。
A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C 發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息
D 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
30、 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有------。
A 票面價(jià)值 B 償還期限C 利率 D 債券發(fā)行者的名稱(chēng)
31、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱(chēng)為-------。
A 非掛牌證券 B 非上市證券C 場(chǎng)外證券 D 停牌證券
32、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有-------。
A 紙面形式 B 電子符號(hào)形式C 記帳形式 D 國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式
33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有------。
A 價(jià)格決定不同 B 交易目的不同 C 結(jié)算方式不同 D 交易對(duì)象不同
34、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是--------。
A 實(shí)物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓
35、債券寬限期過(guò)之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱(chēng)為-------。
A 定期償還 B 任意償還C 定時(shí)償還 D 隨時(shí)償還
36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在--------。
A 兩者的權(quán)利不一樣B 兩者的目的不一樣C 兩者的期限不一樣D 兩者的收益率不一樣
37、根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為-------。
A 赤字國(guó)債 B 建設(shè)國(guó)債C 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D 特種國(guó)債
38、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有--------。
A 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 B 國(guó)庫(kù)券C 人民勝利折實(shí)公債 D 國(guó)家建設(shè)債券
39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有------的特點(diǎn)。
A 專(zhuān)用性 B 集中性C 高利性 D 流動(dòng)性
40、我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國(guó)企業(yè)債券的種類(lèi)有--------。
A 重點(diǎn)企業(yè)債券 B 地方企業(yè)債券C 企業(yè)短期融資券 D 住宅建設(shè)債券
41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中-----是其期限。
A 3個(gè)月 B 6個(gè)月C 9個(gè)月 D 1年
42、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有------的特點(diǎn)。
A 資金來(lái)源廣 B 發(fā)行規(guī)模大C 存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D 有國(guó)家主權(quán)保障
43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在--------。
A 期貨投資者的急速增加 B 金融期貨種類(lèi)的發(fā)展C 金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展 D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展
44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為--------。
A 可轉(zhuǎn)換普通股票 B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 C 可轉(zhuǎn)換國(guó)債 D 可轉(zhuǎn)換公司債
45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有-------。
A 普通股的市價(jià) B 剩余有效期限 C 換股比例 D 認(rèn)股價(jià)格
46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為----------。
A 不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利
B 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C 增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力D 增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量
47、備兌憑證的作用------。
A 增加股票的流動(dòng)性 B 創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì) C 增加投資者人數(shù) D 避開(kāi)監(jiān)管
48、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為---------。
A 證券發(fā)行市場(chǎng) B 證券承銷(xiāo)市場(chǎng) C證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng) D 證券交易市場(chǎng)
49、證券發(fā)行市場(chǎng)由----------組成。
A 證券發(fā)行人 B 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C 證券投資者 D 證券中介機(jī)構(gòu)
50、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能----------。
A 為資金需求者提供籌措資金的渠道B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
C 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑
51、證券公司的功能--------。
A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
52、大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行--------管理方式。
A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式
53、證券登記結(jié)算公司的職能為---------。
A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結(jié)算
54、證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括-------。
A 接受投資者或客戶(hù)的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
C 通過(guò)電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)D 在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告
55、證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為-------。
A 依法管理原則 B保護(hù)投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則
56、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有--------。
A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要B 是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C 是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D 是提高證券市場(chǎng)效率的需要
57、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為---------。
A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開(kāi) C降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
58、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段--------。
A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 政策手段 D行政手段
59、在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有-------。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證券公司
60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括-------。
A 對(duì)證券交易活動(dòng)的管理 B 對(duì)會(huì)員的管理 C 對(duì)上市公司的管理 D 對(duì)投資者的管理

三、判斷題
1、 有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。
2、 如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。
3、 在金融市場(chǎng)中，資本市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)的一種。
4、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。
5、由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)股票并不能帶來(lái)實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。
6、一般來(lái)說(shuō)，上市證券種類(lèi)比非上市證券種類(lèi)多。
7、1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。
8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來(lái)價(jià)值。
9、《中華人民共和國(guó)公司法》的正式實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說(shuō)我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。
10、證券市場(chǎng)上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。
11、在我國(guó)，證券公司一般分為綜合類(lèi)證券公司與經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。
12、我國(guó)《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。
13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。
14、證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買(mǎi)賣(mài)并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒(méi)有什么意義。
15、當(dāng)證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升 。
16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。
17、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。
18、債券是有期投資，股票是無(wú)期投資。
19、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。
20、物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。
21、一般來(lái)說(shuō)，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國(guó)家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)一次繳足股款。
22、有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。
23、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。
24、我國(guó)的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購(gòu)買(mǎi)。
25、在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長(zhǎng)期債券。
26、債券的票面要素有票面價(jià)值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱(chēng)四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來(lái)。
27、在我國(guó)目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
28、在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類(lèi)中，無(wú)記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券。
29、我國(guó)的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上市流通。
30、公債是指國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。
31、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開(kāi)立保證金帳戶(hù)，并按規(guī)定繳納保證金。
32、我國(guó)向個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個(gè)百分點(diǎn)。
33、在我國(guó)，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開(kāi)發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。
34、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制的核心是公開(kāi)原則，注冊(cè)制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。
35、歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。
36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。
37、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。
38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。
39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券。
40、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。
41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。
42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱(chēng)為填權(quán)。
43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。
44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格來(lái)的高。
45、一般而言?xún)r(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)的價(jià)格就越高。
46、當(dāng)公司股票的價(jià)格上升時(shí)，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格往往也上升。
47、認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。
48、備兌憑證是期權(quán)的一種。
49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。
50、認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。
51、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期間成正比。
52、理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。
53、開(kāi)放式投資基金的收益憑證主要在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。
54、場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。
55、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。
56、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來(lái)收益的不確定性。
57、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。
58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。
59、上證分類(lèi)指數(shù)以1993年5月1日為基期。
60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。
61、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱(chēng)派氏加權(quán)指數(shù)。
62、證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。
63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書(shū)的專(zhuān)職律師。
64、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。
65、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是政府的一個(gè)事業(yè)單位。
66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。
67、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。
68、取得資格證書(shū)的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。
69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶(hù)提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)。
70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶(hù)參與證券交易。

參考答案
（一）單選題1、B 2、C 3、C 4、C 5、A 6、A 7、C 8、C 9、C 10、D11、D 12、B 13、A 14、C 15、B 16、C 17、D 18、C 19、C 20、C21、A 22、C 23、A 24、A 25、D 26、C 27、C 28、A 29、B 30、D31、D 32、A 33、C 34、D 35、B 36、D 37、A 38、A 39、B 40、C41、C 42、A 43、B 44、D 45、A 46、C 47、A 48、D 49、A 50、B51、D 52、A 53、C 54、A 55、C 56、C 57、A 58、A 59、B 60、B61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D
（二）多選題1、ABC 2、AD 3、ABC 4、CD 5、ABCD 6、ABC 7、A C 8、A D9、A D 10、ACD 11、BC 12、ABCD 13、ABC 14、CD 15、ABD 16、ABD17、ABC 18、ABCD 19、BC 20、ABCD 21、AD 22、AB 23、ABC 24、ABCD25、ABCD 26、ABC 27、ABCD 28、ABCD 29、ABCD 30、ABCD 31、ABC 32、AD33、BCD 34、AC 35、BD 36、ABCD 37、ABCD 38、AC 39、ABCD 40、ABCD41、ABC 42、ABCD 43、BCD 44、BD 45、ABC 46、ABC 47、AB 48、AD49、ACD 50、ABC 51、ABCD 52、ABD 53、ABD 54、ABCD 55、ABCD 56、ABCD57、ABC 58、ABD 59、BC 60、ABC
（三）判斷題1、對(duì) 2、錯(cuò) 3、錯(cuò) 4、對(duì) 5、錯(cuò) 6、錯(cuò) 7、對(duì) 8、錯(cuò) 9、錯(cuò) 10、錯(cuò)11、對(duì) 12、錯(cuò) 13、錯(cuò) 14、錯(cuò) 15、對(duì) 16、對(duì) 17、對(duì) 18、對(duì) 19、對(duì) 20、對(duì)21、對(duì) 22、錯(cuò) 23、錯(cuò) 24、錯(cuò) 25、對(duì) 26、錯(cuò) 27、對(duì) 28、對(duì) 29、錯(cuò) 30、對(duì)31、錯(cuò) 32、對(duì) 33、對(duì) 34、錯(cuò) 35、錯(cuò) 36、錯(cuò) 37、錯(cuò) 38、錯(cuò) 39、錯(cuò) 40、錯(cuò)41、錯(cuò) 42、對(duì) 43、錯(cuò) 44、錯(cuò) 45、對(duì) 46、對(duì) 47、錯(cuò) 48、對(duì) 49、錯(cuò) 50、錯(cuò)51、對(duì) 52、錯(cuò) 53、對(duì) 54、錯(cuò) 55、對(duì) 56、對(duì) 57、錯(cuò) 58、錯(cuò) 59、對(duì) 60、錯(cuò)61、對(duì) 62、對(duì) 63、錯(cuò) 64、對(duì) 65、錯(cuò) 66、錯(cuò) 67、對(duì) 68、對(duì) 69、對(duì) 70、對(duì)