2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月12日)

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選擇題

1、從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種()?！具x擇題】

A.期權(quán)

B.遠(yuǎn)期

C.期貨

D.互換

2、關(guān)于金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別，說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.金融期貨交易在交易所集中交易，遠(yuǎn)期交易在場外市場進(jìn)行雙邊交易

Ⅱ.金融期貨交易較少受到監(jiān)管，遠(yuǎn)期交易受到一家以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管

Ⅲ.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

Ⅳ.金融期貨交易基本不用擔(dān)心交易違約，遠(yuǎn)期交易存在一定的交易對手違約風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、以下關(guān)于金融期權(quán)說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.是以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

Ⅱ.實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡

Ⅲ.是一種對選擇權(quán)的買賣

Ⅳ.買賣雙方享有同樣的權(quán)利和義務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

Ⅳ.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、關(guān)于金融期貨特點的描述，正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的

Ⅱ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的

Ⅲ.金融期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利卻是無限的

Ⅳ.金融期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失是無限的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品。權(quán)證與交易所交易期權(quán)的主要區(qū)別在于，交易所掛牌交易的期權(quán)是交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約，具有同一基礎(chǔ)資產(chǎn)、不同行權(quán)價格和行權(quán)時間的多個期權(quán)形成期權(quán)系列進(jìn)行交易；而權(quán)證則是權(quán)證發(fā)行人發(fā)行的合約，發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任。

2、正確答案：C

答案解析：金融期貨交易與遠(yuǎn)期交易的不同：(1)交易場所和交易組織形式不同。前者必須在交易所內(nèi)集中交易，后者在場外市場進(jìn)行雙邊交易；(Ⅰ正確)(2)交易的監(jiān)管程度不同。前者受到一家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，后者較少受到監(jiān)管；(Ⅱ錯誤)(3)金融期貨是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可以協(xié)商確定；(Ⅲ正確)(4)保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致的違約風(fēng)險不同。前者基本不用擔(dān)心交易違約，后者存在一定的交易對手方違約風(fēng)險。(Ⅳ正確)

3、正確答案：C

答案解析：金融期權(quán)的供求雙方具有權(quán)利和義務(wù)的不對稱性，期權(quán)買方擁有履約的權(quán)利而不承擔(dān)義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)而無權(quán)利。(Ⅳ錯誤)

4、正確答案：A

答案解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般低于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券；(Ⅱ錯誤)轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)。(Ⅲ錯誤)

5、正確答案：C

答案解析：從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的(Ⅰ正確)。相反，在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性。從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利卻是無限的(Ⅲ正確)；相反，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失卻是無限的(Ⅳ正確)。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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