2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月11日)

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選擇題

1、完善內(nèi)部控制的制衡原則是指()?！具x擇題】

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門

2、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)

D.證券公司

3、證券公司()應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告?！具x擇題】

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險官

4、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取()的方式?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.自評

Ⅱ.他評

Ⅲ.自評與他評相結(jié)合

Ⅳ.以上均正確

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

5、中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅲ.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：內(nèi)部控制的制衡原則是指證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離。A為健全原則，B為合理原則，D為獨立原則。

2、正確答案：A

答案解析：從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司首席風(fēng)險官應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告；對公司流動性風(fēng)險管理中存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

4、正確答案：C

答案解析：會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結(jié)合的方式。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確)

5、正確答案：B

答案解析：保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(Ⅰ、Ⅱ包括)，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的(Ⅲ包括)，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的(Ⅳ包括)，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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