2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月29日)

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選擇題

1、金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場(chǎng)的()功能?！具x擇題】

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

2、存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場(chǎng)，需同時(shí)向()提交上市公告書，并向交易所申請(qǐng)?jiān)趯I(yè)證券市場(chǎng)交易。【選擇題】

A.英國(guó)金融服務(wù)局(FSA)

B.英國(guó)金融行為局(FCA)

C.美國(guó)洲際交易所(ICE)

D.英國(guó)上市監(jiān)管署(UKLA)

3、直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于()?！具x擇題】

A.融資過(guò)程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系

B.融資活動(dòng)是否分散于各個(gè)場(chǎng)所

C.融資所得資金是否需要返還

D.融資的主動(dòng)權(quán)是否掌握在金融中介機(jī)構(gòu)手中

4、倫敦交易所中，()上市條件較主板市場(chǎng)寬松，適合規(guī)模比較小的成長(zhǎng)型公司進(jìn)行上市融資?！具x擇題】

A.另類投資市場(chǎng)

B.專業(yè)證券市場(chǎng)

C.專業(yè)基金市場(chǎng)

D.精英項(xiàng)目

5、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場(chǎng)的()功能。【選擇題】

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：本題主要考迸金融市場(chǎng)的功能之一：資金融通功能。

2、正確答案：D

答案解析：本題主要考查存托憑證進(jìn)入市場(chǎng)的條件。存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場(chǎng)，需同時(shí)向英國(guó)上市監(jiān)管署(UKLA)提交上市公告書(ListingParticulars)并向交易所申請(qǐng)?jiān)赑SM交易。上市后，所有存托憑證的交易均在倫敦證券交易所國(guó)際指令簿系統(tǒng)(InternationalOrderBook，IOB)進(jìn)行交易。

3、正確答案：A

答案解析：直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于融資過(guò)程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

4、正確答案：A

答案解析：另類投資市場(chǎng)(AIM)上市條件較主板市場(chǎng)寬松，適合規(guī)模比較小的成長(zhǎng)型公司進(jìn)行上市融資。

5、正確答案：C

答案解析：本題主要考查金融市場(chǎng)的功能之一：風(fēng)險(xiǎn)管理功能。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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