2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月28日)

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選擇題

1、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，()對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理?！具x擇題】

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中登公司

2、證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的()?！具x擇題】

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

3、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

Ⅱ.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

Ⅱ.基本性質(zhì)

Ⅲ.發(fā)行依據(jù)

Ⅳ.投資安排

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50%以上

Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

2、正確答案：A

答案解析：證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2。

3、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)；(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；(Ⅲ項(xiàng)正確)(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；(7)買賣法律明文禁止買賣的證券；(Ⅳ項(xiàng)正確)(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益；(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；(Ⅰ項(xiàng)正確)(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)(Ⅲ正確)、基本性質(zhì)(Ⅱ正確)、投資安排(Ⅳ正確)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征(Ⅰ正確)、管理費(fèi)用等信息。

5、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(Ⅳ項(xiàng)正確)

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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