2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月24日)

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選擇題

1、證券經(jīng)紀(jì)人是指接受()的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。【選擇題】

A.客戶

B.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.證券交易所

2、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()?！具x擇題】

A.2000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

3、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分

Ⅱ.銷售費(fèi)用分配的比例和方式

Ⅲ.對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

Ⅳ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、證券公司應(yīng)將子公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)納入管理范圍，明確子公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的()，并對(duì)其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督?！窘M合型選擇題】

I.路徑

II.內(nèi)容

III.形式

IV.頻率

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

5、證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于()等靈活的場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外融資渠道?！窘M合型選擇題】

I.銀行借款

II.同業(yè)拆借

III.債券

IV.收益憑證

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

2、正確答案：A

答案解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。

3、正確答案：A

答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：(1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式；(Ⅱ包括)(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式；(Ⅳ包括)(3)對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任；(Ⅲ包括)(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分；(Ⅰ包括)(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

4、正確答案：A

答案解析：選證券公司應(yīng)將子公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)納入管理范圍，明確子公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報(bào)送范圍，并對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購(gòu)等靈活的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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