2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月3日)
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選擇題
1、《中華人民共和國(guó)證券法》以證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體為調(diào)整對(duì)象,其核心旨在()!具x擇題】
A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模,為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪,保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量
2、《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定,以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的,給予的處罰是()!具x擇題】
A.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C.處3年以上10年以下有期徒刑,并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑,并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
3、有限合伙企業(yè)由()執(zhí)行合伙事務(wù)!具x擇題】
A.有限合伙人
B.普通合伙人
C.有限合伙人或普通合伙人
D.有限合伙人和普通合伙人
4、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的()實(shí)行留痕管理。【組合型選擇題】
Ⅰ.方式
Ⅱ.時(shí)間
Ⅲ.內(nèi)容
Ⅳ.對(duì)象和審閱過(guò)程
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5、下列屬于證券公司隔離墻措施的有()!窘M合型選擇題】
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件,要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
Ⅱ.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng),通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理,保障敏感信息安全
Ⅲ.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件,不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:A
答案解析:《中華人民共和國(guó)證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。
2、正確答案:A
答案解析:以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的,給予的處罰是處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處以5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。
3、正確答案:B
答案解析:有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。
4、正確答案:B
答案解析:證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間(Ⅱ項(xiàng)爭(zhēng)取)、方式(Ⅰ項(xiàng)正確)、內(nèi)容(Ⅲ項(xiàng)正確)、對(duì)象和審閱過(guò)程(Ⅳ項(xiàng)正確)實(shí)行留痕管理。
5、正確答案:B
答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施,防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用,包括但不限于:(1)與公司工作人員簽署保密文件,要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密;(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理,保障敏感信息安全;(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)。(Ⅲ項(xiàng)正確)
根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。
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