2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月27日)
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選擇題
1、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定,提交虛假文件或者采取其他欺騙手段,取得合伙企業(yè)登記的最高的罰款額是()!具x擇題】
A.5萬元
B.10萬元
C.15萬元
D.20萬元
2、()是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)!具x擇題】
A.期貨交易
B.現(xiàn)貨交易
C.遠(yuǎn)期交易
D.期權(quán)交易
3、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中,正確的是()!窘M合型選擇題】
Ⅰ.私募基金是通過非公開方式募集基金
Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾
Ⅲ.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者
Ⅳ.私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4、()應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見!窘M合型選擇題】
Ⅰ.董事
Ⅱ.高級管理人員
Ⅲ.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、證券交易所的競價(jià)交易規(guī)則有()!窘M合型選擇題】
Ⅰ.進(jìn)入實(shí)行會(huì)員制的證券交易所參與集中交易的,必須是證券交易所的會(huì)員
Ⅱ.投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,并在證券公司實(shí)名開立賬戶,以書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡(luò)等方式,委托該證券公司代其買賣證券
Ⅲ.證券公司根據(jù)投資者的委托,按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào),參與證券交易所場內(nèi)的集中交易,并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任
Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果,按照清算交收規(guī)則,與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收,并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:D
答案解析:根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定,提交虛假文件或者采取其他欺騙手段,取得合伙企業(yè)登記的,由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以5千元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷企業(yè)登記,并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。
2、正確答案:A
答案解析:期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。
3、正確答案:C
答案解析:一般來說,公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求,其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露;而私募基金的要求則低得多。(Ⅳ錯(cuò)誤)
4、正確答案:B
答案解析:經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人(Ⅲ正確)和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人(Ⅳ正確)應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
5、正確答案:C
答案解析:證券交易所的交易規(guī)則包括:第一百零五條進(jìn)入實(shí)行會(huì)員制的證券交易所參與集中交易的,必須是證券交易所的會(huì)員。證券交易所不得允許非會(huì)員直接參與股票的集中交易。第一百零六條投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,并在證券公司實(shí)名開立賬戶,以書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡(luò)等方式,委托該證券公司代其買賣證券。第一百零八條證券公司根據(jù)投資者的委托,按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào),參與證券交易所場內(nèi)的集中交易,并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果,按照清算交收規(guī)則,與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收,并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請?zhí)崆邦A(yù)約。
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