2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(7月26日)

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選擇題

1、根據(jù)目前交易所規(guī)則規(guī)定，投資者單日買入開(kāi)倉(cāng)限額為總持倉(cāng)限額的2倍，最大不超過(guò)()張?！具x擇題】

A.10000

B.20000

C.50000

D.100000

2、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()?！具x擇題】

A.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C.收益保證型和非收益保證型

D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

3、我國(guó)公司在海外發(fā)行存托憑證的階段有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.中國(guó)企業(yè)在美國(guó)發(fā)行存托憑證階段

Ⅱ.基礎(chǔ)設(shè)施類存托憑證漸成主流階段

Ⅲ.高科技公司及大型國(guó)有企業(yè)成功上市階段

Ⅳ.中國(guó)企業(yè)存托憑證發(fā)行出現(xiàn)分化現(xiàn)象階段

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是()。

Ⅰ.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

Ⅱ.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

Ⅲ.通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益

Ⅳ.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列關(guān)于托管銀行說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)

Ⅱ.托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

Ⅲ.向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)信息

Ⅳ.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：根據(jù)目前交易所規(guī)則規(guī)定，投資者單日買入開(kāi)倉(cāng)限額為總持倉(cāng)限額的2倍，最大不超過(guò)1萬(wàn)張；單筆申報(bào)最大數(shù)量為30張，市價(jià)申報(bào)的單筆申報(bào)最大數(shù)量為10張。

2、正確答案：A

答案解析：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品；按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類；按收益保障性分類，可分為收益保證型和非收益保證型兩大類，其中收益保證型產(chǎn)品又可進(jìn)一步細(xì)分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。

3、正確答案：C

答案解析：我國(guó)公司在海外發(fā)行存托憑證分為四個(gè)階段：(1)1993~1995年，中國(guó)企業(yè)在美國(guó)發(fā)行存托憑證；(2)1996~1998年，基礎(chǔ)設(shè)施類存托憑證漸成主流；(3)2000~2001年，高科技公司及大型國(guó)有企業(yè)成功上市；(4)2002年以來(lái)，中國(guó)企業(yè)存托憑證發(fā)行出現(xiàn)分化現(xiàn)象。

4、正確答案：C

答案解析：金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是不同的(Ⅰ錯(cuò)誤)；人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益(Ⅱ正確)；通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益(Ⅲ正確)；在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)(Ⅳ正確)。

5、正確答案：A

答案解析：托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理行。托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券；根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)；向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)信息。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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