2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(5月28日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

選擇題

1、關(guān)于證券融資的特征說法不正確的是()。【選擇題】

A.證券融資是一種直接融資

B.證券融資是一種強(qiáng)市場性的活動，而銀行信貸是弱市場性的活動

C.證券融資是一種短期融資

D.證券中介服務(wù)體系通過建立證券集中交易組織，形成了籌資單位競爭上市公司資格的優(yōu)勝劣汰機(jī)制，使證券融資活動更具有競爭活力

2、申請證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件是：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不少于()萬元人民幣�！具x擇題】

A.1000

B.5000

C.3000

D.2000

3、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

Ⅱ.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

Ⅲ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進(jìn)行

Ⅳ.業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券評級業(yè)務(wù)的評級對象包括()�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券

Ⅱ.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券

Ⅲ.在證券交易所上市交易的債券

Ⅳ.在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、金融機(jī)構(gòu)類投資者包括()�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.金融租賃公司

Ⅱ.保險公司

Ⅲ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券融資是一種長期融資，證券融資被稱為資本性融資，由證券融資活動形成的市場被稱為資本市場。

2、正確答案：D

答案解析：申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；(2)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人；(3)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度；(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度；(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形；(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄；(7)中國證監(jiān)會基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會公共利益規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：B

答案解析：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)(Ⅰ正確)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定(Ⅱ正確)；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行(Ⅲ正確)。Ⅳ項(xiàng)，“業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)”是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

4、正確答案：C

答案解析：按照我國《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評級業(yè)務(wù)是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)：(1)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券(Ⅰ正確)、資產(chǎn)支持證券(Ⅱ正確)以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；(2)在證券交易所上市交易的債券(Ⅲ正確)、資產(chǎn)支持證券(Ⅳ正確)以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外；(3)上述第(1)、(2)項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

5、正確答案：B

答案解析：金融機(jī)構(gòu)類投資者，是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)，包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(Ⅳ正確)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(Ⅲ正確)、保險公司(Ⅱ正確)以及其他金融機(jī)構(gòu)。其中，其他金融機(jī)構(gòu)包括信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司和金融租賃公司(Ⅰ正確)等。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(5月28日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》更多試題，請點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!