2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(5月28日)

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選擇題

1、關(guān)于證券融資的特征說法不正確的是()。【選擇題】

A.證券融資是一種直接融資

B.證券融資是一種強(qiáng)市場性的活動，而銀行信貸是弱市場性的活動

C.證券融資是一種短期融資

D.證券中介服務(wù)體系通過建立證券集中交易組織，形成了籌資單位競爭上市公司資格的優(yōu)勝劣汰機(jī)制，使證券融資活動更具有競爭活力

2、申請證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件是：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不少于()萬元人民幣?！具x擇題】

A.1000

B.5000

C.3000

D.2000

3、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

Ⅱ.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

Ⅲ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進(jìn)行

Ⅳ.業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券評級業(yè)務(wù)的評級對象包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券

Ⅱ.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券

Ⅲ.在證券交易所上市交易的債券

Ⅳ.在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、金融機(jī)構(gòu)類投資者包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.金融租賃公司

Ⅱ.保險公司

Ⅲ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券融資是一種長期融資，證券融資被稱為資本性融資，由證券融資活動形成的市場被稱為資本市場。

2、正確答案：D

答案解析：申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；(2)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人；(3)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度；(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度；(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形；(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄；(7)中國證監(jiān)會基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會公共利益規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：B

答案解析：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)(Ⅰ正確)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定(Ⅱ正確)；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行(Ⅲ正確)。Ⅳ項(xiàng)，“業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)”是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

4、正確答案：C

答案解析：按照我國《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評級業(yè)務(wù)是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)：(1)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券(Ⅰ正確)、資產(chǎn)支持證券(Ⅱ正確)以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；(2)在證券交易所上市交易的債券(Ⅲ正確)、資產(chǎn)支持證券(Ⅳ正確)以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外；(3)上述第(1)、(2)項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

5、正確答案：B

答案解析：金融機(jī)構(gòu)類投資者，是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)，包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(Ⅳ正確)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(Ⅲ正確)、保險公司(Ⅱ正確)以及其他金融機(jī)構(gòu)。其中，其他金融機(jī)構(gòu)包括信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司和金融租賃公司(Ⅰ正確)等。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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